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关于合规性评价的表述，正确的是（ ）。A.合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价 B.公司级评价每年进行一次 C.项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价 D.当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次

题目
关于合规性评价的表述，正确的是（ ）。

A.合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价
B.公司级评价每年进行一次
C.项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
D.当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次
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1.关于合规性评价,哪项说法不正确?()A.项目启动时，要进行合规性评价B.当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C.营地搬迁后，要进行合规性评价D.项目收工时，要进行合规性评价

2.关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

3.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ

4.关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

更多“关于合规性评价的表述，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（）。

    A.项目组级合规性评价每年进行两次
    B.项目组级合规性评价每年进行一次
    C.公司级合规性评价每年进行两次
    D.公司级合规性评价每年进行一次

    答案：D
    解析：
    2020新版教材P193页
    项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。

  • 第2题：

    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。

    A、公司级合规性评价每半年进行一次
    B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
    C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

    答案：D
    解析：

  • 第3题：

    依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。

    • A、确定实施合规性评价的频次
    • B、评价合规性，必要时采取措施
    • C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
    • D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况

    正确答案:D

  • 第4题：

    以下说法正确的是（）。

    • A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
    • B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入
    • C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定
    • D、合规性评价必须半年做一次

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

    • A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
    • B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
    • C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
    • D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    关于合规性评价的表述，正确的是（）。

    • A、合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价
    • B、公司级评价每年进行一次
    • C、项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
    • D、当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

    • A、体现了合规管理的全面性和全员性
    • B、合规人人有责，各负其责
    • C、各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任
    • D、各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    关于合规性评价，以下说法正确的是（）。
    A

    合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求

    B

    合规性评价必须由当地环保主管部门参与

    C

    合规性评价的结果应该输入

    D

    合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于“合规人人有责”表述正确的是（）。
    A

    体现了合规管理的全面性和全员性

    B

    合规人人有责，各负其责

    C

    各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任

    D

    各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是(    )。
    A

    公司级合规性评价每半年进行一次

    B

    项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

    C

    合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

    D

    合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）
    A

    项目启动时，要进行合规性评价

    B

    当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价

    C

    营地搬迁后，要进行合规性评价

    D

    项目收工时，要进行合规性评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法符合合规性评价要求的是（）。
    A

    应在内审时进行合规性评价

    B

    应在管理评审时进行合规性评价

    C

    应定期开展合规性评价

    D

    合规性评价只须考虑法律法规的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（　　）。

    A、项目组级合规性评价每年进行两次
    B、项目组级合规性评价每年进行一次
    C、公司级合规性评价每年进行两次
    D、公司级合规性评价每年进行一次

    答案：D
    解析：
    2018新教材P194项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。

  • 第14题：

    下列说法符合合规性评价要求的是（）。

    • A、应在内审时进行合规性评价
    • B、应在管理评审时进行合规性评价
    • C、应定期开展合规性评价
    • D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

    正确答案:C

  • 第15题：

    以下关于合规性评价说法不正确的是（）。

    • A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化
    • B、所有的合规性义务均需定期予以评价
    • C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合
    • D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正

    正确答案:C

  • 第16题：

    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）

    • A、项目启动时，要进行合规性评价
    • B、当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价
    • C、营地搬迁后，要进行合规性评价
    • D、项目收工时，要进行合规性评价

    正确答案:C

  • 第17题：

    关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。

    • A、特定政策和程序的实施与评价
    • B、合规风险评估
    • C、合规性测试
    • D、合规培训与教育

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    以下说法正确的是（）.
    A

    合规性评价只评价政府监督的相关法律法规要求

    B

    合规性评价结果应作为管理评审的输入

    C

    合规性评价的结果应经当地安监部门审定

    D

    合规门头沟评价必须半年做一次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。
    A

    合规文化是企业文化的重要组成部分

    B

    合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择

    C

    合规文化也是银行合规管理追求的一种境界

    D

    合规文化就是合规管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于合规管理的定位表述正确的是（）。
    A

    合规管理是风险管理的核心

    B

    合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

    C

    合规管理是全面风险管理的重要组成部分

    D

    合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述正确的有()。
    A

    为了履行对合规性承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行

    B

    公司级评价每半年进行一次

    C

    当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次

    D

    项目组级评价，由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价

    E

    各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进


    正确答案： A,B
    解析： 选项B，正确的表述应为“公司级评价每年进行一次”；选项D，正确的表述应为“项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价”。所以A、C、E正确。

  • 第23题：

    单选题
    关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。
    A

    合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价

    B

    合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

    C

    合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制

    D

    合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价


    正确答案： C
    解析： 【考点】职业健康安全管理体系与环境管理体系的运行。
    【解析】为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行。项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次。项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价。公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进。上述评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为管理评审的输入。
    因此，正确选项是D。

  • 第24题：

    单选题
    关于合规文化的特点，表述不正确的是（   ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化是外部对银行的需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达


    正确答案： A
    解析：

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