以下属于金融机构反洗钱义务的有( )。
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.建立和实施客户身份识别制度
C.于破产和解散时销毁全部资料和记录
D.建立大额交易和可疑交易报告制度
E.与国际反洗钱机构建立日常沟通机制
第1题:
以下不属于金融机构的反洗钱义务的是( )。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的行效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立旁和实施客户身份识别制度
C.金融机构心当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
第2题:
按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?
A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.必须设立反洗钱专门机构
D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力
第3题:
证券公司的反洗钱义务包括( )。 A.建立反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作
第4题:
以下关于反洗钱的说法,正确的有( )。
A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
第5题:
第6题:
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()。
第7题:
金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
第8题:
金融机构反洗钱义务包括()
第9题:
建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
按照规定建立客户身份识别制度
按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
第10题:
依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施
金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
第11题:
第12题:
对
错
第13题:
以下关于反洗钱的说法正确的是( )。
A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
第14题:
以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:
A.金融机构应当执行金融行动特别工作组(FATF)“40+9”项建议。
B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
第15题:
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.董事会
C.监事会
D.反洗钱工作领导小组
第16题:
第17题:
以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是()。
第18题:
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱()制度,金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
第19题:
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
第20题:
金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
第21题:
建立数据分析报送考核制度
建立客户身份识别制度
建立客户风险等级管理制度
建立大额交易和可疑交易报告制度
建立客户身份资料和交易记录保存制度
第22题:
建立客户身份识别制度
建立客户身份资料和交易记录保存制度
建立健全反洗钱内部控制制度
执行大额和可疑交易报告制度
第23题:
建立健全反洗钱内部控制制度
按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
第24题: