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银行监管的主要公开原则不包括( )A．监管立法和政策标准公开B．平等地对待监管物件C．监管执法和行为标准公开D．行政复议的依据、标准、程序公开

题目

银行监管的主要公开原则不包括( )

A．监管立法和政策标准公开

B．平等地对待监管物件

C．监管执法和行为标准公开

D．行政复议的依据、标准、程序公开

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1.银行监管的“公开原则”的“公开”包含以下( )内容。A．监管立法和政策标准公开B．监管执法和行为标准公开C．行政复议的依据、标准、程序公开D．监管职权的信息公开E．监管机构的信息公开

2.基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

3.银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和效率四项基本原则。其中，公开原则主要是指（ ）。 A．要求平等对待监管对象 B．要求履行法定的完整程序 C．监管立法和政策标准公开 D．行政复议的依据、标准、程序公开 E．监管执法和行为标准公开

4.银行监管的“公开原则”的“公开”包含以下哪几个方面的内容?（ ）。A．监管立法和政策标准公开B．监管执法和行为标准公开C．行政复议的依据、标准、程序公开D．监管职权的信息公开

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  • 第1题：

    银行监管的基本原则不包括( )。

    A．依法原则

    B．公开原则

    C．效率原则

    D．配比性原则


    正确答案：D
    解析：银行监管应当遵循依法、公开、公正和效率四项基本原则。

  • 第2题：

    下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    (P77)公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一 的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

  • 第3题：

    世界各国对保险经纪机构的监管方式不尽统一。根据监管的力度不同，可分为( )。

    A．公开方式、半公开方式和透明方式

    B．公开方式、准则监管方式和实体监管方式

    C．公示方式、半公开方式和透明方式

    D．公示方式、准则监管方式和实体监管方式


    参考答案：D

  • 第4题：

    监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（ ）

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.公开、公平、公正监管原则
    D.依法监管原则

    答案：D
    解析：
    本题考查依法监管原则的内容。

  • 第5题：

    根据银行监管的公开原则的要求，下列属于公开内容的是( )。

    A.监管立法和政策标准公开
    B.全部公开
    C.收入公开
    D.管理行为公开

    答案：A
    解析：
    除A项外，公开的主要内容还包括监管执行和行为标准公开以及行政复议的依据、标准、程序公开。

  • 第6题：

    不属于公开原则内容的是（ ）。

    A.监管立法和政策标准公开
    B.监管执法和行为标准公开
    C.行政复议的依据、标准、程序公开
    D.诉讼的依据、标准、程序公开

    答案：D
    解析：
    公开原则主要有三个方面的内容:一是监管立法和政策标准公开;二是监管执法和行为标准公开;三是行政复议的依据、标准、程序公开。

  • 第7题：

    银行监管的“公开原则”的“公开”包含（　　）。

    A. 行政复议的依据、标准、程序公开
    B. 监管执法和行为标准公开
    C. 监管立法和政策标准公开
    D. 监管职权的信息公开
    E. 监管范围的信息公开

    答案：A,B,C
    解析：
    银行监管的公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当透明度，主要包括三个方面的内容：①监管立法和政策标准公开；②监管执法和行为标准公开；③行政复议的依据、标准、程序公开。

  • 第8题：

    银行业监管的原则包括( )。

    A.公开、公平和公正的原则
    B.独立监管原则
    C.审慎监管原则
    D.协调监管原则

    答案：B,C,D
    解析：
    我国银行业监管应遵循以下原则：①依法、公开、公正和效率的原则；②独立监管原则；③审慎监管原则；④协调监管原则；⑤跨境合作监管原则。

  • 第9题：

    银行监管的公开原则应当具有适当的透明度。公开原则主要有三个方面的内容包括()。


    A.监管立法和政策标准公开

    B.监管执法和行为标准公开

    C.行政复议的依据、标准、程序公开

    D.管理行为公开

    E.行政复议结果公开

    答案：A,B,C
    解析：
    银行监管的公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当透明度。公开原则主要有三个方面的内容：一是监管立法和政策标准公开；二是监管执法和行为标准公开；三是行政复议的依据、标准、程序公开。管理行为、行政复议结果公开不属于公开原则的内容。

  • 第10题：

    银行监管的"公开原则"的"公开"包含（）。

    • A、行政复议的依据、标准、程序公开
    • B、监管执法和行为标准公开
    • C、监管立法和政策标准公开
    • D、监管职权的信息公开
    • E、行政诉讼的依据、标准、程序公开

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    银行监管的“公开原则”中的“公开”包含（  ）。
    A

    行政复议的依据、标准、程序公开

    B

    监管执法和行为标准公开

    C

    监管立法和政策标准公开

    D

    银行业市场的参与者具有平等的法律地位

    E

    依法行使监管职权


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    银行监管的依法原则是指（  ）。
    A

    监管职权的设定和行使必须依据法律和行政法规的许可

    B

    监管立法和政策标准公开

    C

    履行法定的完整程序，不因监管对象不同而有差异

    D

    合理配置和利用监管资源


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构可以根据（ ）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。 A．公平监管 B．公开监管 C．审慎监管 D．公开监管


    正确答案：C
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整净资本扣减比例。 

  • 第14题：

    基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。

    A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

    B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

    C.对监管对象公正对待，一视同仁

    D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


    正确答案：B
    (1777)．【三公”即公开、公平、公正。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

  • 第15题：

    是保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的主要方式。

    A．非现场监管与现场检查

    B．公开监管和封闭监管

    C．业务监管和行政监管

    D．行为监管和质量监管


    参考答案：A

  • 第16题：

    基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.严格监管原则
    B.保障投资人利益原则
    C.审慎监管原则
    D.公开、公平、公正监管原则

    答案：A
    解析：
    基金监管的基本原则包括以下六个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第17题：

    银行监管的“公开原则”的“公开”包含（　　）。

    A.行政复议的依据、标准、程序公开
    B.监管执法和行为标准公开
    C.监管立法和政策标准公开
    D.监管职权的信息公开
    E.行政诉讼的依据、标准、程序公开

    答案：A,B,C
    解析：
    银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和效率四项基本原则。公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度。公开主要有三个方面的内容：一是监管立法和政策标准公开；二是监管执法和行为标准公开；三是行政复议的依据、标准、程序公开。

  • 第18题：

    下列选项中属于银行监管基本原则中公正原则内容的是(?)。

    A.实体公正
    B.监管立法和政策标准公开
    C.监管执法和行为标准公开
    D.行政复议的依据、标准、程序公开

    答案：A
    解析：
    公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，中国银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者。公正原则包括两个方面：实体公正和程序公正。?

  • 第19题：

    银行业监督管理机构对银行业实施监督管理中“公开原则”的“公开”包含（）。

    A.行政复议的依据、标准、程序公开
    B.监管执法和行为标准公开
    C.监管立法和政策标准公开
    D.监管职权的信息公开
    E.监管范围的信息公开

    答案：A,B,C
    解析：
    银行业监督管理机构对银行业实施监督管理中的公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当透明度，主要包括三个方面的内容：①监管立法和政策标准公开；②监管执法和行为标准公开；③行政复议的依据、标准、程序公开。

  • 第20题：

    银行监管的“公开原则”的“公开”包括()。

    A:监管范围的信息公开
    B:监管职权的信息公开
    C:监管立法和政策标准公开
    D:监管执法和行为标准公开
    E:行政复议的依据、标准、程序公开

    答案：C,D,E
    解析：
    公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度，主要包括三个方面的内容：(1)监管立法和政策标准公开；(2)监管执法和行为标准公开；(3)行政复议的依据、标准、程序公开。

  • 第21题：

    银行监管的基本原则中公开原则的“公开”具体指的是()。

    A.行政复议的依据、标准、程序公开
    B.监管执法和行为标准公开
    C.监管立法和政策标准公开
    D.监管职权的信息公开
    E.保密信息公开

    答案：A,B
    解析：
    银行业监督管理机构对银行业实施监督管理。应当遵循依法、公开、公正和效率四项基本原则。公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外．应当具有适当的透明度。公开主要有三个方面的内容：①监管立法和政策标准公开；②监管执法和行为标准公开；③行政复议的依据、标准、程序公开。

  • 第22题：

    多选题
    银行监管的"公开原则"的"公开"包含（）。
    A

    行政复议的依据、标准、程序公开

    B

    监管执法和行为标准公开

    C

    监管立法和政策标准公开

    D

    监管职权的信息公开

    E

    行政诉讼的依据、标准、程序公开


    正确答案： A,E
    解析： 银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和效率四项基本原则。公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度。公开主要有三个方面的内容：一是监管立法和政策标准公开；二是监管执法和行为标准公开；三是行政复议的依据、标准、程序公开。

  • 第23题：

    多选题
    银行监管的“公开原则”的“公开”包含（  ）。
    A

    行政复议的依据、标准、程序公开

    B

    监管执法和行为标准公开

    C

    监管立法和政策标准公开

    D

    监管职权的信息公开

    E

    监管范围的信息公开


    正确答案： D,E
    解析：

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