niusouti.com

（ ）对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险的管理。A．董事会B．高级管理层C．业务部门D．监事会

题目

（ ）对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险的管理。

A．董事会

B．高级管理层

C．业务部门

D．监事会

相似考题

1.商业银行的市场风险管理组织框架中，( )。A．包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级B．高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任C．董事会负责制订、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程D．承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

2.商业银行（ ）对操作风险的管理情况负直接责任。A.董事会B.监事会C.高级管理层D.相关部门

3.商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（ ）A.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；E.确保操作风险制度和措施得到遵守；

4.下列选项关于风险报告程序的岗位设置及职责相关说法，不正确的是（ ）。A．各部门对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理B．设置独立的操作风险管理部门，负责全行的操作风险管理，为操作风险的防范和控制设立了一个保障机构C．设立独立的内审部门，负责对操作管理系统的监督D．内部审计部门是直接向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估结果并直接负责或参与其他部门的操作风险管理

更多“( )对操作风险的管理情况负直接责任,应指定专人负责操作风险的管理。A.董事会B.高级管理层C.业务 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。在制定本部门业务流程和相关业务政策时，应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，保证（ ）参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性。

    A.高级管理层

    B.董事会

    C.内审部门

    D.各级操作风险管理人员


    正确答案：D

  • 第2题：

    商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括()。

    A.指定专人负责操作风险管理

    B.根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险

    C.在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性

    D.监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件

    E.定期向高级管理层提交操作风险报告


    参考答案：ACDE

  • 第3题：

    对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理的部门是( )。

    A．内部审计部门

    B．操作风险管理委员会

    C．业务部门

    D．操作风险管理部门


    正确答案：C
    解析：业务部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第4题：

    负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

    A.董事会

    B.高级管理层

    C.相关部门

    D.指定专人


    正确答案：B

  • 第5题：

    根据本行统一的操作风险管理评估方法，负责识别、评估部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是：

    A.董事会

    B.高级管理层

    C.相关部门

    D.指定专人


    正确答案：C

  • 第6题：

    （ ）应承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

    A.董事会
    B.高级管理层
    C.操作风险部门
    D.合规部门

    答案：A
    解析：
    董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作风险管理策略、总体政策及体系。

  • 第7题：

    ()作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

    A:风险管理部门
    B:高级管理部门
    C:业务管理部门
    D:内部审计部门

    答案：C
    解析：
    业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第8题：

    负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、相关部门
    • D、指定专人

    正确答案:B

  • 第9题：

    在操作风险的日常管理方面，（）对董事会负最终责任。

    • A、高级管理层
    • B、监事会
    • C、职能部门

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    商业银行（）对操作风险的管理情况负直接责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    相关部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。在制定本部门业务流程和相关业务政策时，应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，保证（）参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
    A

    高级管理层

    B

    董事会

    C

    内审部门

    D

    各级操作风险管理人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作风险管理策略、总体策略及体系。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 本题表述正确。

  • 第13题：

    在操作风险的日常管理方面,()对董事会负最终责任。

    A、高级管理层

    B、经营管理层

    C、监事会

    D、职能部门


    参考答案：A

  • 第14题：

    作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

    A．风险管理部门

    B．高级管理部门

    C．业务管理部门

    D．内部审计部门


    正确答案：C
    解析：业务管理部门负责控制其业务范围内、发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一道防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第15题：

    负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：

    A.董事会

    B.高级管理层

    C.相关部门

    D.指定专人


    正确答案：B

  • 第16题：

    商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是：

    A.董事会

    B.高级管理层

    C.相关部门

    D.指定专人


    正确答案：A

  • 第17题：

    下列关于商业银行市场风险管理组织框架的表述中，正确的是（）。

    A.商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
    B.董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程
    C.高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任
    D.承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

    答案：A
    解析：
    B项，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程；C项，董事会承担对市场风险管理实施监控的最终责任；D项，负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立。

  • 第18题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。


    A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况．特别是各项重大的操作风险事件或项目

    B.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任

    C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设

    D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告

    答案：C
    解析：
    《商业银行操作风险管理指引》第七条规定，“商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括：(一)在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任：(二)根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告：(三)全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；(四)明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行；(五)为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；(六)及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。”根据第六条可知，制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设，是商业银行董事会的职责。选项C错误。

  • 第19题：

    美国监管机构对于银行操作风险管理的要求，认为管理负责每个业务单元内部的日常操作风险管理是：（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、独立的操作风险管理部门
    • D、业务线自身

    正确答案:D

  • 第20题：

    商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、相关部门
    • D、指定专人

    正确答案:A

  • 第21题：

    商业银行（）对操作风险的管理情况负直接责任。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、相关部门

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是（）。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    相关部门

    D

    指定专人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是（）。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    相关部门

    D

    指定专人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容