操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展,其遵循的原则一般包括( )
A.由内而外、自上而下和从已知到未知
B.由表及里、自下而上和从已知到未知
C.由内而外、自下而上和从已知到未知
D.由表及里、自上而下和从已知到未知
第1题:
操作性风险评估的原则包括( )。
A.由表及里原则
B.由内而外的原则
C.自下而上原则
D.从已知到未知原则
E.从上到下的原则
第2题:
操作性风险评估的原则包括( )。
A.由表及里原贝0
B.由内而外的原则
C.自下而卜原则
D.从已知到未知原则
E.从上到下的原则
第3题:
操作风险评估一般从( )两个层面开展。
A.业务管理
B.风险管理
C.内部管理
D.外部管理
E.资产管理
第4题:
操作风险评估遵循的原则一般包括由表及里、自上而下和从已知到未知三种。( )
此题为判断题(对,错)。
第5题:
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控
C.投资风险客户自担
D.规范运作
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
信息科技风险管理遵循“自评估为主、第三方评估为辅”原则。
第11题:
风险管理过程由风险评估、风险应对活动组成
风险评估包括风险识别和风险分析
风险分析包括风险识别和风险评估
风险管理是一个连续的、循环的、动态的过程
第12题:
对
错
第13题:
操作风险评估一般从哪几个层面开展?( ) A.业务管理 B.风险管理 C.内部管理 D.外部管理 E.流程管理
第14题:
A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作
B、各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次
C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级
D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展
第15题:
操作性风险评估的原则包括( )。
A.由表及里原则
B.由内而外原则
C.自下而上原则
D.自上而下原则
E.从已知到未知原则
第16题:
自下而上风险评估原则要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素,必须将风险控制的关口前移,自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为( )。
A.操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节
B.自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范
C.下级的业务种类少,相对简单容易识别,因此需从易到难、自下而上的评估
D.上级的问题通常包含在下级出现的问题中
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理,包括()等。
第22题:
"既要有定期的年度评估,又要根据内部风险管理需要和外部风险信息等情况,开展触发式评估工作"是描述操作风险评估的()。
第23题:
由内而外、自上而下和从已知到未知
由表及里、自下而上和从已知到未知
由内而外、自下而上和从已知到未知
由表及里、自上而下和从已知到未知
第24题:
静态管理原则
业务流程所有人负第一评估责任原则
动态管理原则
重要性原则