对未按照规定保存客户身份资料的,除对机构进行处罚外,反洗钱行政主管部门对直接负责的董事,可以处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.10万元以上50万元以下
第1题:
对未按照规定保存客户身份资料的,除对机构进行处罚外,反洗钱行政主管部门对直接负责的董事,可以处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上l0万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.10万元以上50万元以下
第2题:
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
第3题:
以下关于反洗钱的说法错误的是()。
A金融机构按照规定建立客户身份资料制度,客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
B任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
C金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
D金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
第4题:
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定履行客户身份识别义务的
第5题:
《反洗钱法》中,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处( )万元罚款。
A、2
B、1-5
C、2-5
D、3