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商业银行在操作风险中的报告路径顺序为（ ）。A．各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至风险管理部门，风险管理部门分析整理后，上报高管层B．风险管理部门负责收集相关数据和信息，并报告至各业务部门，各业务部门分析整理后，上报高管层C．高管层直接收集相关数据和信息，风险管理部门和各部门根据高管层相关指示进行风险管理D．以上说法均不正确

题目

商业银行在操作风险中的报告路径顺序为（ ）。

A．各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至风险管理部门，风险管理部门分析整理后，上报高管层

B．风险管理部门负责收集相关数据和信息，并报告至各业务部门，各业务部门分析整理后，上报高管层

C．高管层直接收集相关数据和信息，风险管理部门和各部门根据高管层相关指示进行风险管理

D．以上说法均不正确

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1.风险报告的主要职责不包括( )。A．保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告B．利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持C．告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责D．使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立

2.依据银监会《商业银行内部控制指引》,商业银行的业务部门负责:()。A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B.严格执行相关制度规定C.组织开展监督检查D.按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

3.在操作风险管理中，信息系统的主要作用在于：（ ）。A．支持风险评估B．建立损失数据库C．风险指标收集与报告D．风险管理和建立资本模型

4.为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险,商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当()。A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息B.支持操作风险和控制措施的自我评估C.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品D.定期对交易和账户进行复核和对账

更多“商业银行在操作风险中的报告路径顺序为( )。 A.各业务部门负责收集相关数据和信息,并 ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪些属于风险报告的职责（ ）

    A．保证对有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识

    B．传递商业银行风险偏好和风险容忍度

    C．使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息

    D．利用有关数据和事件的报告，为商业银行风险管理提供支持

    E．保障风险管理信息及时、准确向有关部门报告


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当( )

    A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息;

    B.支持操作风险和控制措施的自我评估;

    C.监测关键风险指标;

    D.可提供操作风险报告的有关内容;


    答案：ABCD

  • 第3题：

    风险报告的主要职责不包括（ ）。
    A.保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资 者报告
    B.利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供 支持
    C.告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
    D.使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立


    答案：D
    解析：
    。D选项应为使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信 息。风险报告的主要职责还包括：①保证对有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识； ②传递商业银行的风险偏好和风险容忍度；③实施并支持一致的风险语言/术语。

  • 第4题：

    一般而言，各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至高级管理层，高级管理层进行分析、评估后，形成最终报告，并呈交风险管理部门。（ ）


    正确答案：×
    一般而言，各业务部门负责收集与操作风险相关的内部数据和信息，并报告至操作风险管理部门。操作风险管理部门汇总内外部风险信息并集中处理、评估后，形成操作风险报告，并递交管理层。

  • 第5题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号)，总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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