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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.记入诚实档案D.暂停履行职务E.认定为不适宜担任相关职务者

题目

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入诚实档案

D.暂停履行职务

E.认定为不适宜担任相关职务者


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更多“对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行 ”相关问题
  • 第1题:

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动


    A中国证监会

    B中国证券投资基金业协会或基金公司

    C中国证券投资基金业协会或销售机构

    D基金公司或基金销售机构

    答案:D
    解析:

  • 第2题:

    对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证 监会可以采取( )行政监管措施。
    A.监管谈话 B.出具警示函
    C.记入诚实档案 D.暂停履行职务
    E.认定为不适宜担任相关职务者


    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    答案为ABCDE。《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定:“基金管理人、代销机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令整改,暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员.可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

  • 第3题:

    按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,不违反规定的做法是(  )。

    A.采取送实物的方式销售基金
    B.擅自变更基金的发售日期
    C.采取抽奖的方式销售基金
    D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较

    答案:D
    解析:
    《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦本办法第35条规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。故选D。?

  • 第4题:

    ()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券投资基金销售管理办法》
    C:《证券投资基金信息披露管理办法》
    D:《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    答案:D
    解析:
    为了规范证券投资基金销售业务的信息管理,提高对基金投资人的信息服务质量,促进证券投资基金销售业务的进一步发展,2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求,首次对基金销售业务信息管理进行了规范,是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。

  • 第5题:

    按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是(  )。

    A.采取送实物的方式销售基金
    B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
    C.采取抽奖的方式销售基金
    D.擅自变更基金的发售日期

    答案:B
    解析:
    基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证券监督管理委员会规定禁止的其他情形。