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金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是（ ）。A．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私C．其他不依法履行职责的行为D．按照规定建立反洗钱内部控制制度

题目

金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是（ ）。

A．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

C．其他不依法履行职责的行为

D．按照规定建立反洗钱内部控制制度

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1.金融机构的下列行为没有违反《反洗钱法》规定的是（ ）。 A．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私 C．未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D．按照规定建立反洗钱内部控制制度

2.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分（ ） 。A．违反规定进行检查、调查的B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的C．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D．违反规定采取临时冻结措施的E．其他不依法履行职责的行为

3.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的( )行为会受到行政处分。A．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私B．未按照规定建立反洗钱内部控制制度C．未按照规定对职工进行反洗钱培训D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

4.求助银行从业资格考试:金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。.金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是(　　)。A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私C.其他不依法履行职责的行为D.按照规定建立反洗钱内部控制制度

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  • 第1题：

    金融机构的以下行为违反了我国反洗钱规定的是( )。

    A．按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

    C．发现涉嫌犯罪的，及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告

    D．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施


    正确答案：BD
    解析：建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，A和C选项的行为符合这一规定。

  • 第2题：

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

    A．未按照规定对职工进行反洗钱培训

    B．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私

    C．未按照规定建立洗钱内部控制制度

    D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案：B

  • 第3题：

    中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列()行为的，依法给予行政处分。

    A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的;

    B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的;

    C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;

    D、其他不依法履行职责的行为保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述，下列选项正确的是（　　）。

    A.其柜员对客户存款进行检查、调查或者采取临时冻结措施
    B.其职员故意泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
    C.其职员实地调查可疑交易活动
    D.按照规定建立反洗钱内部控制制度

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国反洗钱法》第十五条第一款规定：“金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。”故本题答案选D。

  • 第5题：

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列（ ）行为会受到行政处分。

    A.未按照规定对职工进行反洗钱培训
    B.泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
    C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    D.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施
    E.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚

    答案：C,D,E
    解析：

  • 第6题：

    金融机构的以下行为违反了我国反洗钱规定的有(?)。

    A．按照规定建立反洗钱内部控制制度
    B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
    C．发现涉嫌犯罪的，及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
    D．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
    E．拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的

    答案：B,D,E
    解析：
    BDE建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，AC选项的行为符合这一规定。故选BDE。

  • 第7题：

    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • B、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列（）行为之一的，依法给予行政处分：

    • A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
    • B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
    • C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
    • D、其他不依法履行职责的行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    按照《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分。

    • A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
    • B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
    • C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
    • D、其他不依法履行职责的行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员出现违法行为给予行政处分的不包括（）。
    A

    不按规定进行反洗钱检查的

    B

    违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

    C

    泄露因反洗钱知悉的国家秘密

    D

    违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员违反下列（）条款之一的，依法给予行政处分。
    A

    违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

    B

    泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

    C

    违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

    D

    其他不依法履行职责的行为


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构的以下行为没有违反《反洗钱法》规定的是(    )。
    A

    擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

    B

    泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

    C

    其他不依法履行职责的行为

    D

    按照规定建立反洗钱内部控制制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分。()

    A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

    B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

    C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

    D、其他不依法履行职责的行为


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

    A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

    B.违反保密规定，泄露有关信息

    C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案：B

  • 第15题：

    根据《反洗钱法》的规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有某些行为的，依法给予行政处分。这些行为不包括( )。

    A．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

    B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

    C．未按照规定履行客户身份识别义务的

    D．违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的


    正确答案：C
    C【解析】《反洗钱法》第三十条规定：反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监
    督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：
    ①违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；②泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商
    业秘密或者个人隐私的；③违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；④其他不依法履行
    职责的行为。

  • 第16题：

    下列关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述中，正确的是（ ）。
    A.其柜员对客户存款进行检查、调査或者采取临时冻结措施
    B.其职员没有故意泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
    C.其职员实地调查可疑交易活动
    D.接照规定建立反洗钱内部控制制度


    答案：D
    解析：
    《反洗钱法》第15条第1款规定：“金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。”故选D。

  • 第17题：

    金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是（ ）。



    A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
    B.泄露反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
    C.其他不依法履行职责的行为
    D.按照规定建立反洗钱内部控制制度

    答案：D
    解析：
    建立反洗钱内部控制制度属于反洗钱义务的主要内容。

  • 第18题：

    反洗钱工作的人员有下列（）行为，依法给予行政处分。

    • A、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
    • B、其他不依法履行职责的行为
    • C、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
    • D、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列（）行为，依法给予行政处分。

    • A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；
    • B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；
    • C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
    • D、其他不依法履行职责的行为；
    • E、以上都是

    正确答案:E

  • 第20题：

    中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员出现违法行为给予行政处分的不包括（）。

    • A、不按规定进行反洗钱检查的
    • B、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
    • C、泄露因反洗钱知悉的国家秘密
    • D、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱工作的人员有下列（）行为，依法给予行政处分。
    A

    违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

    B

    其他不依法履行职责的行为

    C

    违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

    D

    泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构的以下行为没有违反《中华人民共和国反洗钱法》规定的是（  ）。
    A

    擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

    B

    泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

    C

    其他不依法履行职责的行为

    D

    按照规定建立反洗钱内部控制制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    金融机构的下列行为中，没有违反反洗钱规定的是（  ）
    A

    擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

    B

    泄露国家秘密、商业秘密或者个人隐私

    C

    未建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立反洗钱内部控制制度


    正确答案： C
    解析：

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