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在开展操作风险与内部控制评估工作中，可以依据评审对象的不同，将各种方法结合使用，通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有（ ）。A．调查问卷法B．流程分析法C．情景模拟法D．引导会议法E．德尔菲法

题目

在开展操作风险与内部控制评估工作中，可以依据评审对象的不同，将各种方法结合使用，通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有（ ）。

A．调查问卷法

B．流程分析法

C．情景模拟法

D．引导会议法

E．德尔菲法

相似考题

1.开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。A．建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化B．不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力C．在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台D．为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失E．促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性

2.商业银行可以选择适当的方法对操作风险进行管理。具体的方法可包括：( )A.评估操作风险和内部控制B.损失事件的报告和数据收集C.关键风险指标的监测D.新产品和新业务的风险评估E.内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

3.在工作分析的各种方法中,综合法的优势在于()。A、在实际工作中，将各种方法结合使用，效果通常会更好B、通过与员工和管理者面谈交流，对工作有所了解C、可以通过让员工以工作日记或笔记的形式记录其日常活动心得，比较方便D、既快捷又经济

4.小企业应当依据所设定的内部控制目标和内部控制建设工作规划,有针对性地选择评估对象开展风险评估。( )此题为判断题(对，错)。

更多“在开展操作风险与内部控制评估工作中,可以依据评审对象的不同,将各种方法结合使用,通常 ”相关问题

  • 第1题：

    在开展操作风险与内部控制评估工作的过程中，可以依据评审对象的不同，将各种方法结合使用。通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有：（ ）。

    A．引导会议法

    B．德尔菲法

    C．调查问卷法

    D．情景模拟法


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作风险。定量分析主要基于对（ ）数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的（ ）和影响程度作出评估。

    A．内部操作风险损失，发生频率

    B．风险管理，发生环节

    C．内部控制，发生环节

    D．内部控制，发生时间


    正确答案：A

  • 第3题：

    操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括( )

    A．流程分析法

    B．德尔菲法

    c．引导会议法

    D．随机法

    D【解析】通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有：流程分析法、情景模拟法、引导会议法、德尔菲法以及调查问卷法等。故选D。


    正确答案：D
    D【解析】通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有：流程分析法、情景模拟法、引导会议法、德尔菲法以及调查问卷法等。故选D。

  • 第4题：

    在操作风险的自我评估的过程中，依据评审对象的不同，可采用的方法有()。

    A.流程分析法
    B.情景模拟法
    C.风险地图法
    D.调查问卷法
    E.损失分布法

    答案：A,B,D
    解析：
    在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同．采用流程分析法、情景模拟法、引导会议法、调查问卷法等方法，并借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料进行操作风险自我评估，故A、B、D项正确。C、E项均为操作风险的评估方法。

  • 第5题：

    操作风险评估通常从()两个角度开展。

    A:制度设计和内部控制
    B:业务管理和风险管理
    C:内部评估和外部评估
    D:风险预测和风险控制

    答案：B
    解析：
    操作风险评估通常从业务管理和风险管理两个角度开展。

  • 第6题：

    企业应当结合（）结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

    • A、风险评估
    • B、风险辨识
    • C、风险分析
    • D、风险评价

    正确答案:A

  • 第7题：

    商业银行对操作风险进行管理的方法有（）。

    • A、评估操作风险和内部控制
    • B、损失事件的报告
    • C、新产品和新业务的风险评估
    • D、内部控制的测试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    风险与控制自我评估（RCSAs）在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用，对于RCSAs的含义，下面描述正确的是哪项？（）

    • A、风险与控制自我评估就是控制评估
    • B、风险与控制自我评估就是风险和控制评估
    • C、风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合
    • D、风险和控制评估不等同于控制评估

    正确答案:D

  • 第9题：

    在操作风险的自我评估的过程中，依据评审对象的不同，可采用的方法有（　）。

    • A、流程分析法
    • B、情景模拟法
    • C、风险地图法
    • D、调查问卷法
    • E、损失分布法

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    多选题
    在操作风险的自我评估的过程中，依据评审对象的不同，可采用的方法有（　）。
    A

    流程分析法

    B

    情景模拟法

    C

    风险地图法

    D

    调查问卷法

    E

    损失分布法


    正确答案： B,A
    解析： 在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用流程分析法、情景模拟法、引导会议法、调查问卷法等方法，并借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料进行操作风险自我评估。C、E选项均为操作风险的评估方法之一。

  • 第11题：

    多选题
    企业应当结合风险评估结果，通过（）相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
    A

    手工控制与自动控制

    B

    预防性控制与发现性控制

    C

    内部控制与外部控制

    D

    预算控制与授权控制


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行对操作风险进行管理可以采用的方法有（  ）。
    A

    关键风险指标的监测

    B

    损失事件的报告和数据收集

    C

    评估操作风险和内部控制

    D

    内部控制的测试和审查

    E

    新产品和新业务的风险评估


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    企业应当结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    在开展操作风险与内部控制评估工作中，可以借助的资料和工具有（ ）。

    A．操作风险定义

    B．损失事件分类

    C．操作风险损失事件历史数据

    D．各类业务检查报告

    E．全员风险识别与报告


    正确答案：ABCD
    E全员风险识别与报告是操作风险与内部控制评估的工作流程。

  • 第15题：

    商业银行通常采用定性与定量相结合的方法评估操作风险，评估内容主要包括（　　）。

    A. 业务经营环境
    B. 内部控制因素
    C. 内部操作风险损失数据
    D. 情景分析
    E. 外部相关损失数据

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    高级计量法（AMA）是银行根据本行业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平，基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析、业务经营环境和内部控制因素，建立操作风险计量模型以计算本行操作风险监管资本的方法。

  • 第16题：

    商业银行通常采用定性与定量相结合的方法来评估操作风险，评估内容主要包括（　　）。

    A. 内部操作风险损失数据
    B. 业务经营环境
    C. 情景分析
    D. 外部相关损失数据
    E. 内部控制因素

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行通常采用定性与定量相结合的方法来评估操作风险。评估要素包括内部操作风险损失数据、外部相关损失数据、情景分析、本行的业务经营环境和内部控制因素四个方面。

  • 第17题：

    根据我国《企业内部控制基本规范》关于风险评估要素的要求，下列说法正确的是（ ）。

    A.企业在评估影响目标实现的风险时，考虑潜在的舞弊行为
    B.企业开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部和外部风险
    C.企业应当采用定性的方法，按照风险发生的可能性及影响程度等，确定关注重点和优先控制的风险
    D.企业应当根据风险评估的结果，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内

    答案：B
    解析：
    选项A属于COSO《内部控制框架》风险评估要素应当坚持的原则。企业应当采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。选项C错误。选项D属于控制活动要素的要求。

  • 第18题：

    企业应当结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制，预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括哪些方面？


    正确答案: （1）有相容职务分离控制
    （2）授权审批控制
    （3）会计系统控制
    （4）财产保护控制
    （5）预算控制
    （6）运营分析控制
    （7）绩效考评控制

  • 第19题：

    下关于操作风险评估方法的说法，不正确的是（）。

    • A、商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系
    • B、在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用不同方法
    • C、商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序
    • D、商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法，定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析

    正确答案:A

  • 第20题：

    操作风险评估的原则之一是由表及里，在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素，具体可以划分：非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列（　）属于控制派生风险。

    • A、人力资源配置不当
    • B、欺诈
    • C、操作失误
    • D、增加人工授权控制产生的内部欺诈

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    商业银行可以选择适当的方法对操作风险进行管理。具体的方法可包括：（　）
    A

    评估操作风险和内部控制

    B

    损失事件的报告和数据收集

    C

    关键风险指标的监测

    D

    新产品和新业务的风险评估

    E

    内部控制的测试和审查以及操作风险的报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行通常采用定性与定量相结合的方法评估操作风险，评估内容主要包括(     )。
    A

    业务经营环境

    B

    内部控制因素

    C

    内部操作风险损失数据

    D

    情景分析

    E

    外部相关损失数据


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    风险与控制自我评估（RCSAs）在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用，对于RCSAs的含义，下面描述正确的是哪项？（）
    A

    风险与控制自我评估就是控制评估

    B

    风险与控制自我评估就是风险和控制评估

    C

    风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合

    D

    风险和控制评估不等同于控制评估


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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