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以下( )属于资金交易业务的风险表现。A．交易协议审查不严B．因系统中断不能及时将资金清算到位C．交易结算不及时D．委托方伪造收付款凭证骗取资金E．交易员虚假交易和未报告的交易

题目

以下( )属于资金交易业务的风险表现。

A．交易协议审查不严

B．因系统中断不能及时将资金清算到位

C．交易结算不及时

D．委托方伪造收付款凭证骗取资金

E．交易员虚假交易和未报告的交易

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1.资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台清算需注意的操作风险点主要包括( )。A.交易定价模型或定价机制错误B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化C.因系统中断而不能及时将资金清算到位D.因录入错误而错误清算资金 E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务

2.以下（ ）属于资金交易业务的风险表现。A．交易协议审查不严B．因系统中断不能及时将资金清算到位C．交易结算不及时D．委托方伪造收付款凭证骗取资金E．交易员虚假交易和未报告的交易

3.基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.代办股份转让系统交易资金清算D.场外资金清算

4.以下哪些属于资金交易业务的风险表现?( )A．交易协议审查不严B．因系统中断不能及时将资金清算到位C．交易结算不及时D．委托方伪造收付款凭证骗取资金E．交易员虚假交易和未报告的交易

更多“以下()属于资金交易业务的风险表现。A.交易协议审查不严B.因系统中断不能及时将资金清算到位C.交 ”相关问题

  • 第1题：

    下列各项不属于资金交易业务流程的是( )

    A．前台交

    B．中台信贷流程

    C．中台风险管理

    D．后台清算


    正确答案：B
    B【解析】资金交易业务是指商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金和交易活动。从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。

  • 第2题：

    资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。其中后台清算需注意的操作风险点主要包括()。

    A:因录入错误而错误清算资金
    B:交易定价模型或定价机制错误
    C:因系统中断而不能及时将资金清算到位
    D:未履行监管部门所要求的强制性报告义务
    E:未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化

    答案：A,C,D
    解析：
    B选项属于前台交易需注意的操作风险点；E选项属于中台风险管理需注意的操作风险点。

  • 第3题：

    资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括（　　）。
    A．交易定价模型或定价机制错误
    B．未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
    C．因系统中断而不能及时将资金精算到位
    D．因录入错误而错误清算资金
    E．未履行监管部门所要求的强制性报告义务


    答案：C,D,E
    解析：
    资金交易业务中后台结算清算需要注意的风险点包括：①交易结算不及时或交易清算交割金额计算有误；②对交易条款理解不准确而导致结算争议；③因录入错误而错误清算资金；④因系统中断而不能及时将资金清算到位；⑤未履行监管部门所要求的强制性报告义务；⑥未及时与前台核对交易明细，前后台账务长期不符等。A项属于前台交易需注意的操作风险点；B项属于中台风险管理需注意的操作风险点。故本题选CDE。

  • 第4题：

    下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。

    A.交易员未及时止损，未授权交易或超限额交易
    B.交易员虚假交易和未报告交易
    C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失
    D.交易员不慎泄露交易信息和机密
    E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除选项描述的五项外，资金业务前台交易的操作风险还包括：(1)交易定价模型或定价机制错误。(2)陷入外部交易陷阱或在交易中被哄抬成为交易受害者等。

  • 第5题：

    从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。后台结算／清算需注意的操作风险点主要包括（　　）。


    A.交易定价模型或定价机制错误

    B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化

    C.因系统中断而不能及时将资金清算到位

    D.因录入错误而错误清算资金

    E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务

    答案：C,D,E
    解析：
    题中A项交易定价模型或定价机制错误，属于前台交易需注意的操作风险点；B项未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化，属于中台风险管理需注意的操作风险点。C、D、E项均属于后台结算／清算需注意的操作风险点。

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