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在我国，证券公司自营业务（ ）。 A．必须与其他业务严格分离 B．资金的出入必须以公司的名义进行 C．必须通过专用的自营席位进行 D．投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立 E．必须与其他业务共同进行

题目

在我国，证券公司自营业务（ ）。 A．必须与其他业务严格分离 B．资金的出入必须以公司的名义进行 C．必须通过专用的自营席位进行 D．投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立 E．必须与其他业务共同进行

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1.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

2.证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

3.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )

4.在我国，证券公司自营业务( )。A．必须与其他业务严格分离B．资金的出入必须以公司的名义进行C．必须通过专用的自营席位进行D．投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

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  • 第1题：

    证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（　）

    A:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
    B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
    C:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责
    D:禁止从自营账户中提取现金

    答案：C
    解析：
    为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，

  • 第3题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
    B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
    C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，
    禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
    D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

    答案：B
    解析：
    本题考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。

  • 第4题：

    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（）

    A:禁止从自营账户中提取现金
    B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
    C:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
    D:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    答案：D
    解析：
    为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

  • 第5题：

    下列说法中，正确的是()。

    A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
    B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
    C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
    D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

    答案：B
    解析：
    考点：考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等，A错误。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从白营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离，D错误。

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