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按照准则要求，( )是从业人员正确处理利益冲突的做法。A．在履行职责中为避免利益冲突，不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品B．对涉及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避C．利用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其他利益D．与亲戚朋友以低于普通金融消费者的条件进行交易

题目

按照准则要求，( )是从业人员正确处理利益冲突的做法。

A．在履行职责中为避免利益冲突，不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品

B．对涉及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避

C．利用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其他利益

D．与亲戚朋友以低于普通金融消费者的条件进行交易

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1.《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。A．不得损害所在机构的合法权益B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托

2.银行从业人员在面临利益冲突时，下列做法不正确的是( )。A．申请回避B．主动避免利益冲突C．自我把握，不做处理D．向管理层、利益相关人充分披露利益冲突的信息

3.按照准则要求，从业人员处理利益冲突的正确做法是（ ）。A．与亲戚朋友以低于普通金融消费者的条件进行交易B．对涉及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避C．利用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其他利益D．在履行职责中为避免利益冲突，不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品

4.为避免利益冲突不得为亲戚办理相关业务。（判断题）

更多“按照准则要求,()是从业人员正确处理利益冲突的做法。A.在履行职责中为避免利益冲突,不得向亲戚、朋 ”相关问题

  • 第1题：

    为避免出现利益冲突，银行业从业人员的直系亲属不得在该银行办理贷款业务。（ ）


    正确答案：×
    “利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或者接受其所在机构提供的服务时，应当明确区分所在机构利益与个人利益，不得利用本职工作便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件或价格与其所在机构进行交易。

  • 第2题：

    《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
    A.不得损害所在机构的合法权益

    B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

    C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

    D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。

  • 第3题：

    证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
    I．不得损害所在机构的合法权益
    Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
    Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

    A.I、Ⅲ
    B.Ⅱ、III
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    I、Ⅲ两项为从业人员一般性禁止行为；II、IV两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。

  • 第4题：

    按照准则要求，（ ）是从业人员正确处理利益冲突的做法。

    A．在履行职责中为避免利益冲突，不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品

    B．对涉及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避

    C．利用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其他利益

    D．与亲戚朋友以低于普通金融消费者的条件进行交易


    正确答案：B
    A是可以的，只要在办理业务时说明情况即可。C、D的做法是错误的。

  • 第5题：

    证券业从业人员行为准则要求从业人员（）

    A:不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
    B:不得损害所在机构的合法权益
    C:不得在经纪业务中接受客户的全权委托
    D:不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    AC两项为证券公司的从业人员特定禁止行为；BD两项为从业人员一般性禁止行为。

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