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以下关于监管规避的说法不正确的有( )。A．银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，可以向客户明示或暗示规 避金融、外汇监管规定B．规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为C．法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定D．银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

题目

以下关于监管规避的说法不正确的有( )。

A．银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，可以向客户明示或暗示规 避金融、外汇监管规定

B．规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为

C．法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定

D．银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

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1.银行业从业人员在业务活动中，可以向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。()

2.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法规定意识,可以向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。()此题为判断题(对，错)。

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4.以下关于监管规避的说法不正确的有（ ）。A．法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定B．银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，可以向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定C．规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为D．银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

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  • 第1题：

    银行业从业人员在业务活动中，为了赢得客户的信赖，可以向客户暗示规避外汇监管的规定。（）


    答案：错
    解析：
    监管规避准则要求银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。

  • 第2题：

    下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是（　）。

    A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
    B.一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定
    C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
    D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

    答案：C
    解析：
    选项C，程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定，如商业银行开办代客境外理财业务必须向银监会申请代客理财业务资格。禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为，如不得进行洗钱活动，一旦违反，违法行为人将面临刑事或行政上的处罚。

  • 第3题：

    下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是（ ）。

    A.规避监管部门监管
    B.确保依法合规经营
    C.规避法律监管
    D.促进业务快速发展

    答案：B
    解析：
    合规风险管理是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  • 第4题：

    下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是( )。

    A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
    B.一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定
    C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
    D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

    答案：C
    解析：
    选项C，程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定，如商业银行开办代客境外理财业务必须向银监会申请代客理财业务资格。禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为，如不得进行洗钱活动，一旦违反，违法行为人将面临刑事或行政上的处罚。

  • 第5题：

    下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是( )。

    A.规避法律监管
    B.确保依法合规经营
    C.规避监管部门监管
    D.促进业务快速发展

    答案：B
    解析：
    商业银行合规风险管理的目标有：建立健全合规风险管理架构，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

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