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对于银行业金融机构违反审慎经营规则的，经银监会批准，可以采取的措施不包括( )。A．要求调整理财业务部门的负责人B．要求调整风险管理和内审部门的负责人C．禁止或取消理财业务D．剥夺负责人政治权利

题目

对于银行业金融机构违反审慎经营规则的，经银监会批准，可以采取的措施不包括( )。

A．要求调整理财业务部门的负责人

B．要求调整风险管理和内审部门的负责人

C．禁止或取消理财业务

D．剥夺负责人政治权利

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1.对于银行业金融机构违反审慎经营规则开展个人理财业务且逾期未改正的，监管机构可以对其采取的措施不包括（ ）。 A．责令暂停销售新产品 B．建议调整相关管理部门负责人 C．限制发放员工工资 D．建设调整相关内部审计部门负责人

2.对于银行业金融机构违反审慎经营规则的行为，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以采取的强制纠正措施有哪些?

3.对于银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改的，经银监会批准，可以采取的措施不包括（ ）。A．取消高级管理人员的执业资格B．要求调整风险管理和内审部门的负责人C．暂停批准开办新业务D．要求调整理财业务部门的负责人

4.对违反审慎经营规则的银行业金融机构可以采取的强制措施是?

更多“对于银行业金融机构违反审慎经营规则的,经银监会批准,可以采取的措施不包括()。A.要求调整理财业 ”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取下列措施（ ）。

    A．停止批准开办新业务

    B．限制分配红利

    C．责令调整董事、高级管理人员的权利

    D．停止批准增设分支机构

    E．责令控股股东转让股权


    正确答案：ABCDE
    《银行业监督管理法》第三十七条规定。

  • 第2题：

    对于银行业金融机构违反审慎经营规则开展个人理财业务且逾期未改正的，监管机构可以对其采取的措施不包括（　　）。

    A.责令暂停销售新产品
    B.建议调整相关管理部门负责人
    C.限制发放员工工资
    D.建设调整相关内部审计部门负责人

    答案：C
    解析：
    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十四条规定：“商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施：(一)暂停商业银行销售新的理财计划或产品；(二)建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；(三)建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。”

  • 第3题：

    银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取的措施有( )。

    A．停止批准增设分支机构
    B．限制分配红利和其他收入
    C．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
    D．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
    E．限制资产转让

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    ABCDE违反审慎经营规则的强制性监管措施，除包括ABCDE五项之外，还包括责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。故选ABCDE。

  • 第4题：

    银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批 准，可以区别情形，采取的措施有（ ）。

    A．停止批准增设分支机构

    B．限制分配红利和其他收入

    C．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

    D．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

    E．限制资产转让


    正确答案：ABCDE
    违反审慎经营规则的强制性监管措施，除包括ABCDE五项之外，还包括责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。故选ABCDE。

  • 第5题：

    银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取的措施有（　　）。

    A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
    B.限制分配红利和其他收入
    C.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
    D.停止批准增设分支机构
    E.限制资产转让

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取以下措施：(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；(2)限制分配红利和其他收入；(3)限制资产转让；(4)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；(5)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；(6)停止批准增设分支机构。

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