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《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写()A.银行B.保险C.证券D.期货

题目

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写()

A.银行

B.保险

C.证券

D.期货

相似考题

1.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户?()A.不包括B.包括C.银行自行决定D.随变

2.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过第三方识别数”不指由:()识别的。A.公安机关B.工商管理部门C.保险经纪公司D.代理行

3.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()

4.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”只由()业金融机构填写。A.银行B.保险C.证券D.期货

更多“《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写()A.银行 ”相关问题

  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户

    A.不包括

    B.包括

    C.金融机构自行决定

    D.随意


    参考答案：B

  • 第2题：

    考虑到通存通兑业务的实际情况,当客户通过其在境内其他银行业金融机构开立的账户或银行卡来另一家银行业金融机构办理业务时,这家银行业金融机构对这类客户所提供的金融服务应作为“一次性金融服务”进行客户身份识别(无须再进行客户身份识别)()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指()

    A、银行业金融机构是“实际受益人数”

    B、保险业机构是“受益人数”

    C、银行业金融机构是“受益人数”

    D、保险业机构是“实际受益人数”


    参考答案：AB

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量

    A.公安机关

    B.工商管理部门

    C.保险经纪公司

    D.代理行


    参考答案：C

  • 第5题：

    非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

    A、《金融机构反洗钱规定》

    B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

    D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    参考答案：D

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