niusouti.com

下列情况应中止业务的操作()。A.客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。B.客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。C.对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。D.依据有关法律被司法机关冻结的账户。

题目

下列情况应中止业务的操作()。

A.客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。

B.客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。

C.对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。

D.依据有关法律被司法机关冻结的账户。

相似考题

1.在反洗钱环节出现以下哪几种情形,应对客户进行重新识别()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户的行业或交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

2.出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户?()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户要求变更被保险人或受益人的C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

3.对公客户或账户出现哪些情形时,应重新识别客户身份()。A、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的B、客户行为或交易情况出现异常的C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的D、客户要求变更姓名、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人

4.满足()条件可中止业务的操作。A.客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务B.对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务C.依据有关法律被司法机关冻结的账户，应当根据司法机关的要求中止办理业务D.账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定的业务

更多“下列情况应中止业务的操作()。A.客户有洗钱,恐怖融资活动嫌疑。B.客户身份证件或证明文件超过 ”相关问题

  • 第1题：

    客户出现以下情况时,应当及时审核客户身份信息,如客户身份资料、信息发生变更的,应当填写持续尽职调查表并及时更新:()

    A、客户行为或者交易出现异常。客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑

    B、客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致

    C、客户姓名或者名称与各级司法、行政机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同

    D、获得的客户信息与先前掌握的相关信息存破坏不一致或者相互矛盾

    E、先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    以下( )情况需重新对客户身份进行识别。

    A.客户变更姓名或者名称;

    B.变更注册资本、经营范围;

    C.客户行为或者交易情况出现异常的;

    D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ）
    ①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致；
    ②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；
    ③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
    ④客户行为或者交易情况出现异常的；

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

  • 第4题：

    出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:()

    A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B、客户行为或者交易情况出现异常的

    C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的


    参考答案：ABCDE

  • 第5题：

    以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()

    A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

    B.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

    C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

    D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告


    正确答案：C

相关内容