niusouti.com

根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定，各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是()。A.每半年审核一次B.每一年审核一次C.每二年审核一次D.每三年审核一次

题目

根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定，各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是()。

A.每半年审核一次

B.每一年审核一次

C.每二年审核一次

D.每三年审核一次

相似考题

1.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

2.网点运营风险分级管理,是指根据网点(),评定网点运营风险等级,组织开展分类管理的过程。A、风险暴露水平B、风险冲击程度C、内部管理水平D、履职评价

3.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()A.信用B.客户C.地域D.业务E.行业/职业

4.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：D
更多“根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,但金融机构在有合理理由的情况下可以选择不按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求开展客户风险等级分类工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度 ?( )

    A.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、 《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》

    B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》

    C.《中国农业银行客户身份识别操作规程》

    D.《中国农业银行黑名单监测管理规定》


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。()


    答案：对

  • 第4题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责()。

    A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求

    B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责

    C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传

    D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    以下哪些说法是正确的?()

    A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度

    B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程

    C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程

    D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责，规范了管理程序 ，同样适用于境外机构


    正确答案：BC

相关内容