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证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

题目

证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

相似考题

1.证券期货机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

2.证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()A.记载客户身份的各类信息、资料B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料C.业务函件D.业务凭证

3.证券期货业机构只告在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

4.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()

更多“证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。() ”相关问题

  • 第1题：

    证券期货业机构客户身份识别又称为什么()

    A、客户尽职调查

    B、客户身份联网核查

    C、了解你的客户

    D、客户回访


    答案：CD

  • 第2题：

    反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

    A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

    B、报告可疑交易信息数据

    C、识别客户身份信息数据

    D、证券期货业机构人事任免


    答案：ABC

  • 第3题：

    证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()

    A.双方不能互相透露客户信息

    B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息

    C.双方独立履行反洗钱义务

    D.不恰当的客户身份识别措施


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券公司、期货公司为客户办理资金账户开户、销户、变更业务时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,不需留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第5题：

    客户在业务存续期间要求变更有关信息的,证券期货业机构应重新识别客户身份,有关信息包括()

    A、身份证号码

    B、身份证件或者身份证明文件种类

    C、注册资本

    D、姓名或名称


    答案：ABCD

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