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金仕达反洗钱系统代码1208代表：长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。()

题目

金仕达反洗钱系统代码1208代表：长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。()

相似考题

1.下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大

2.金仕达反洗钱系统代码1206代表：开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户。()

3.金仕达反洗钱系统代码1209代表：客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金。()

4.“长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”的可疑交易标准的含义是什么?

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  • 第1题：

    金仕达反洗钱系统代码1207代表：客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    下列属于可疑交易行为的有：()

    A、客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。

    B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金帐户却发生大量的现金收付。

    C、开户后短期被大量进行期货交易，然后迅速销户。

    D、长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    金仕达反洗钱系统代码1207代表：()

    A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户

    B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付

    C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

    D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。


    参考答案：B

  • 第4题：

    1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义：( )

    A、当日累计交易20万以上的资金划转

    B、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

    C、开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户

    D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


    参考答案：B

  • 第5题：

    金仕达反洗钱系统代码1206代表：()

    A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户

    B、当日累计交易20万以上的资金划转

    C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

    D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。


    参考答案：A

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