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分公司对可疑交易的人工核查,初核人员审核后,须由另一初审以外人员对初核结果进行复核,复核比例要求为:()A、10%B、30%C、50%D、100%

题目
分公司对可疑交易的人工核查,初核人员审核后,须由另一初审以外人员对初核结果进行复核,复核比例要求为:()

A、10%

B、30%

C、50%

D、100%

相似考题

1.初步核实工作结束后，核查组应当撰写初核情况报告，列明被核查人基本情况、反映的主要问题、办理依据及初核结果、存在疑点、处理建议，以核查组名义落款末尾。()参考答案：错误

2.初步核实工作结束后，核查组应当撰写初核情况报告，列明( )，由核查组全体人员签名备查。A.被核查人基本情况B.反映的主要问题C.办理依据及初核结果D.存在疑点、处理建议

3.初步核实工作结束后，核查组应当撰写初核情况报告，列明()，由核查组全体人员签名备查，同时填报《初步核实了结呈批表》。A.线索来源B.被核查人基本情况C.反映的主要问题D.办理依据及初核结果E.被核查人态度F.存在疑点G.处理建议

4.关于财产保险核保核批流程，以下说法错误的是()。A、复核人员提交业务后，系统将自动判断该业务是否超自留额，是否需要办理协议外分保B、初审人员的审核一般以核保为主，要素审核为辅C、省级核保人员和总公司核保人员的核保工作以风险评估、筛选为主，要素审核为辅D、符合各项承保条件的业务给予核保通过，不符合条件的业务返回销售人员

参考答案和解析
答案：D
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  • 第1题：

    关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:()

    A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作

    B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配

    C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求

    D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果


    答案：ABCD

  • 第2题：

    分公司对可疑交易的人工核查:()

    A、只需一人审核即可

    B、初核人员审核后，须由另一初审以外人员对初核结果进行复核，若复核认为初核结论不够完整充分的，需进行补充核查并将完善后的审核结论记录于审核日志中

    C、复核结果无需记录

    D、复核结果须完整记录于审核日志中


    答案：ACD

  • 第3题：

    初步核实工作结束后，核查组应当撰写初核情况报告，报告要列明( )。

    A.办理依据及初核结果

    B.反映的主要问题

    C.存在疑点

    D.处理建议

    E.被核查人基本情况

    F.由核查组全体人员签名备查


    答案：ABCDEF

  • 第4题：

    目前营运是如何实现可疑交易监测的?()

    A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报

    B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报

    C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果

    D、系统跑出来后无需人工分析即上报


    答案：ABC

  • 第5题：

    初步核实工作结束后,核查组应当撰写初核情况报告,列明被核查人基本情况、反映的主要问题、办理依据及初核结果、存在疑点、处理建议,无需落款。( )

    此题为判断题(对，错)。


    标准答案：错误

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