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关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:()A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果

题目
关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:()

A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作

B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配

C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求

D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果

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1.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级B.以客户为单位限制账户功能C.调低交易限额D.采取标准化尽职调查

2.可疑交易周回顾及季度回顾时应:()A、逐个客户进行核对，即跑出的客户及每位客户跑出的数据量都必须一致B、发现数据差异问题及时登记mantis并反馈总部C、只需核对总数据是否一样D、发现数据差异无需理会

3.可疑交易报告报送后,后续控制措施包括但不限于以下内容:()。A、加强交易监控和报告B、调高客户风险等级C、合理限制业务范围D、审慎提供金融服务E、中止业务合作关系F、向侦察机关报案

4.开展可疑交易周回顾时,对于当天没跑出数据的,无需回顾复核。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：ABCD
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  • 第1题：

    可疑交易报告包括但不限于下列哪些情形?

    A、涉嫌非法集资洗钱风险的

    B、涉嫌地下钱庄洗钱风险的

    C、涉嫌POS套现洗钱风险的

    D、涉嫌保险洗钱风险的

    E、涉嫌现金大额交易的


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。（ ）


    正确答案：B
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P136。

  • 第3题：

    证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、 新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。 （ ）


    答案：错
    解析：
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，证券公司应当在接 受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的 2个交易日内办理完毕销户手续；法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构 另有规定的从其规定c

  • 第4题：

    业务洗钱风险评估内容包括但不限于以下哪些内容。()

    A、客户信息

    B、交易渠道

    C、交易范围

    D、与现金关联程度


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于（ ）。

    A.交易数量的控制 B.交易对手的资信控制
    C.交易方式的控制 D.交易时间的控制


    答案：B,C
    解析：
    为控制基金参与银行间债券市场的信 用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同 业拆借市场进行监督。控制银行间债券市场信用 风险的方式包括但不限于交易对手的资信控制和 交易方式（如见券付款、见款付券）的控制等。

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