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我行全面建成了()五大核心反洗钱系统。A.反洗钱监控系统B.客户风险分类系统C.全球特别控制名单处理系统D.安理会“1267 号”决议制裁名单监控系统E.反洗钱综合管理系统F.反洗钱客户信息维护系统

题目

我行全面建成了()五大核心反洗钱系统。

A.反洗钱监控系统

B.客户风险分类系统

C.全球特别控制名单处理系统

D.安理会“1267 号”决议制裁名单监控系统

E.反洗钱综合管理系统

F.反洗钱客户信息维护系统

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1.我行( )被中国人民银行“2014年度银行科技发展奖”评选工作中获评二等奖。A.反洗钱综合管理系统B.新一代反洗钱监控系统C.反洗钱客户风险分类系D.全球特别控制名单处理系统

2.我行已全面建成了()的反洗钱集中处理工作机制。A.集中做B.中心做C.专家做D.专职做E.系统做

3.私人银行经营机构应在客户准入后应对客户开展( )工作，综合运用反洗钱客户分类系统，以及日常工作了解到的客户信息，综合判断客户是否存在洗钱风险。A.持续反洗钱监测B.存量签约客户信息维护C.与客户联系D.动态调整客户风险分类

4.()是金融机构三项最核心的反洗钱工作职责。A.反洗钱机制建设B.客户身份识别C.大额和可疑交易报告D.反洗钱制裁合规管理E.反洗钱系统建设

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  • 第1题：

    支行和营业网点主要履行以下职责:()。

    A、负责甄别处理外部欺诈风险信息系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，如有合理理由怀疑客户交易对手与名单相关，应立即采取相应的交易限制措施，并在反洗钱监控系统中手工新增异常交易报告。

    B、负责甄别处理1267系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，及时提交甄别结果。

    C、负责对系统无法自动采集的大额交易手工新增大额交易报告，人工主动发现的客户涉嫌洗钱的异常交易及行为手工新增异常交易报告。

    D、及时对反洗钱中心或反洗钱集中处理机构发布的风险提示进行回复，采取适当的后续控制措施防控洗钱及相关风险。


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    经反洗钱中心或反洗钱集中处理机构主任或副主任审批同意后,每月()日前将更新后的名单加载至反洗钱监控系统。

    A、3

    B、5

    C、7

    D、10


    参考答案：D

  • 第3题：

    (2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
    Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统
    Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
    Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
    Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第4题：

    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。

    A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

    B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

    C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。

    D、以上描述的都不正确。


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    以下哪些说法是正确的?()

    A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度

    B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程

    C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程

    D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责，规范了管理程序 ，同样适用于境外机构


    正确答案：BC

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