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检查验证是指检查人员根据检查方案要求,采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查,现场查验相关业务实际运行状况的过程。()此题为判断题(对，错)。

题目

检查验证是指检查人员根据检查方案要求,采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查,现场查验相关业务实际运行状况的过程。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.以下关于金融机构依法享有的监督举报权说法正确的有()A.被检查单位可以对中国人民银行的执法检查行为进行监督B.被查单位发现检查组及其检查人员利用职权谋取私利，可依法举报和反映。C.被查单位发现检查组及其检查人员提出与反洗钱工作无关的要求，可依法举报和反映D.被查单位发现检查组及其检查人员泄露检查中知悉的被检查单位的商业秘密，可依法举报和反映

2.反洗钱现场检查组应向被查单位出示()和现场检查通知书,按现场检查通知书确定的时间进驻被查单位。A、中国人民银行执法证B、检查人员身份证C、检查人员工作证D、检查人员检查证

3.反洗钱现场检查组检查人员管理被查单位提供的业务档案和有关资料。()此题为判断题(对，错)。

4.以下关于反洗现场检查保密要求的说法错误的是()A、检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密B、检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密C、被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息D、现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人

更多“检查验证是指检查人员根据检查方案要求,采用适当的检查方法和技术,对被查单位提供的资料进行审查 ”相关问题

  • 第1题：

    在现场检查过程中，如果检查人员()，应追究检查人员的责任。

    A.对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

    B.因特殊原因未按方案要求完成检查任务

    C.因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

    D.未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果


    正确答案：D

  • 第2题：

    当检查人员要求对采用电子信息系统进行管理和核算的被查对象打开该电子信息系统，或者提供与原始电子数据、电子信息系统技术资料一致的复制件时，被查对象拒不打开或者拒不提供的，由检查人员报批，制作哪种文书报送审批环节进行审批？


    正确答案:《检查纳税人电子信息系统审批表》

  • 第3题：

    安全检查人员具有以下（）权力。

    • A、检查人员有权要求被查单位提供与本次检查有关的资料、文件和安全设施、技防设备等材料
    • B、检查人员有权要求被查单位提供与本次检查无关的资料、文件和安全设施、技防设备等材料，以作备查
    • C、检查人员有权将检查结果向上级报告或全辖通报，特殊情况可越级报告
    • D、检查人员有权根据检查内容或领导交办的检查事项随时随地开展检查

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    检查组织单位收到检查人员提交的相关检查资料，应对检查发现的问题进行汇总、整理和分析，于（）个工作日内形成检查结论，并向被查单位发出整改通知。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第5题：

    关于会计检查，以下说法正确的是（）。

    • A、检查人员认为需要扩大检查范围的，可在取得被检查单位同意后进行
    • B、检查人员发现重大问题的，应立即向检查组织单位报告，必要时可越级报告
    • C、检查人员发现超越运营管理部门职责范围的问题或待确认事项，应向检查组织单位报告，并由检查组织单位协调移交或确认事宜
    • D、检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及蕴含的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查，现场查验相关业务实际运行状况的过程。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    审查被查单位的银行开户情况，同被查单位提供的资料进行核对。同时，核实银行存款与银行对账单是否相符。这种检查方法是（）。


    正确答案:账户核对法

  • 第8题：

    判断题
    查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查，现场查验相关业务实际运行状况的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    现场检查方法中，有关盘点法的正确描述有（）
    A

    盘点法是通过对现金、有价证券、固定资产、抵（质）押物的实地清查盘点，以审查其准确性和真实性的一种检查方法

    B

    盘点必须由检查人员亲自动手进行，被查单位人员不得参与

    C

    盘点可委托被查单位内审部门进行并对结果签章认责后报检查人员

    D

    盘点时，检查人员要亲临现场，对盘点全过程进行监督


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在现场检查过程中，如果检查人员（），应追究检查人员的责任。
    A

    对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

    B

    因特殊原因未按方案要求完成检查任务

    C

    因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

    D

    未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    反洗钱检查人员对被检查单位进行检查时，如被查人员不予以协助和配合、不如实反映情况、拒绝检查、隐瞒情况，致使无法实施检查的，检查人员有权（）。
    A

    出具问题确认书

    B

    约谈单位负责人

    C

    提出整改要求

    D

    提出被检查单位拒绝检查的报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于反洗钱现场检查保密要求的说法错误的是（）。
    A

    检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密

    B

    检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密

    C

    被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息

    D

    现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    检查人员进行发票检查时,应当出具税务检查证,否则,被查单位和个人有权拒绝检查。 ()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    反洗钱检查人员对被检查单位进行检查时，如被查人员不予以协助和配合、不如实反映情况、拒绝检查、隐瞒情况，致使无法实施检查的，检查人员有权（）。

    • A、出具问题确认书
    • B、约谈单位负责人
    • C、提出整改要求
    • D、提出被检查单位拒绝检查的报告

    正确答案:D

  • 第15题：

    检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及潜藏的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    CAMLES/ROCA评级可由现场检查人员在全面检查基础上进行，并通过《现场检查报告》和《现场检查意见书》披露，也可由非现场监管人员在风险评估的同时进行预评级，再根据（）调整。

    • A、根据以往评价结果
    • B、现场检查人员反馈的验证结果
    • C、被检查银行提供报表
    • D、非现场监管的历史资料

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于检查组的组建，以下说法错误的是（）。

    • A、检查组人员的组成可采用异地交叉方式
    • B、检查人员与被查单位或检查事项存在利害关系，但可能不妨碍检查结果客观公正的，可以不用回避
    • C、检查组应分工明确、结构合理，检查人员应具备相应的专业胜任能力
    • D、项目主办部门根据检查业务的重要程度和难易程度、被查单位的业务经营特点和业务量

    正确答案:B

  • 第18题：

    审查被查单位的银行开户情况，同被查单位提供的资料进行核对。同时，核实银行存款与银行对账单是否相符。这种检查方法是（）。

    • A、突击盘存法
    • B、现场勘查法
    • C、收入核实法
    • D、账户核对法

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及潜藏的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    安全检查人员具有以下（）权力。
    A

    检查人员有权将检查结果向上级报告或全辖通报，特殊情况可越级报告

    B

    在检查过程中，有权对成绩突出的单位或个人提出表扬建议

    C

    对违规违章的单位或个人按规定进行经济处罚或向被查单位的上级领导提出行政处分建议，同时对发现的问题和安全隐患提出整改意见和建议

    D

    检查人员有权要求被查单位提供与本次检查无关的资料、文件和安全设施、技防设备等材料


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    当检查人员要求对采用电子信息系统进行管理和核算的被查对象打开该电子信息系统，或者提供与原始电子数据、电子信息系统技术资料一致的复制件时，被查对象拒不打开或者拒不提供的，由检查人员报批，制作哪种文书报送审批环节进行审批？

    正确答案： 《检查纳税人电子信息系统审批表》
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    审查被查单位的银行开户情况，同被查单位提供的资料进行核对。同时，核实银行存款与银行对账单是否相符。这种检查方法是（）。
    A

    突击盘存法

    B

    现场勘查法

    C

    收入核实法

    D

    账户核对法


    正确答案： D
    解析： 账户核对法：审查被查单位的银行开户情况，同被查单位提供的资料进行核对。同时，核实银行存款与银行对账单是否相符。

  • 第23题：

    填空题
    审查被查单位的银行开户情况，同被查单位提供的资料进行核对。同时，核实银行存款与银行对账单是否相符。这种检查方法是（）。

    正确答案： 账户核对法
    解析： 暂无解析

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