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合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为

题目

合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为

相似考题

1.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是()A.按月开展B.按季度开展C.按半年开展D.按年度开展

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

3.按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行内控合规部应当按半年实施合规风险非现场定期监测。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测，说法正确的是( )A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为B.各一级分行按季度实施定期监测项目，形成监测报表报送总行C.监测项目完成后，各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统

更多“合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管 ”相关问题

  • 第1题：

    按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

    A.问责
    B.机制
    C.部门
    D.机制和部门

    答案：C
    解析：
    本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P190。

  • 第3题：

    ( )作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

    A.风险合规条线
    B.业务管理条线
    C.审计监督条线
    D.风险监控条线

    答案：A
    解析：
    风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

  • 第4题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第5题：

    各农合机构的部门中，以下哪一个部门是各分支机构内部账户核算的管理部门，负责指导、检查各分支机构对内部账户管理办法的执行情况（）。

    • A、各农合机构清算中心
    • B、各农合机构会计管理部门
    • C、各农合机构业务主管部门
    • D、以上全都是

    正确答案:B

  • 第6题：

    合规组织框架包括（）

    • A、高级管理层
    • B、各职能机构
    • C、各分支机构
    • D、董事会

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第8题：

    下述哪项属于合规管理工作的范畴（）

    • A、开展内控检查
    • B、进行员工培训
    • C、实施违规问责
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第9题：

    高级管理层履行以下职责（）。

    • A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
    • B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
    • C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责
    • D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    以下哪项属于合规检查启动的原因（）。
    A

    合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时

    B

    监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时

    C

    监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时

    D

    内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源（）
    A

    日常业务检查发现的问题

    B

    其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉

    C

    新闻媒体和舆论监督的事实与建议

    D

    其他有关问责的信息来源


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是（）
    A

    按月开展

    B

    按季度开展

    C

    按半年开展

    D

    按年度开展


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。

    A.对经营管理部门管理层的考核问责
    B.对经营管理部门工作人员的考核问责
    C.对审计部门工作人员的问责
    D.对合规部门工作人员的问责
    E.对合规部门管理层的问责

    答案：A,B,D,E
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    （1）对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；
    （2）对合规部门管理层和工作人员的问责。

  • 第15题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

    A.对合规部门董事会和监事会问责
    B.对合规部门管理层和工作人员问责
    C.对合规部门监事会和理事会问责
    D.对合规部门股东会和工作人员问责

    答案：B
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第16题：

    在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

    A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
    B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
    C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
    D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
    E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合规检查岗：
    （1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
    （2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
    （3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
    （4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
    （5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第17题：

    合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面？（）

    • A、总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
    • B、合规处、内审处检查中发现的违规行为
    • C、监管机构现场检查发现的违规行为
    • D、监管机构非现场监测发现的违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    各农合机构的部门中，以下哪一个部门应负责各分支机构所使用的非标准账户的开设、撤销及维护工作（）。

    • A、各农合机构业务主管部门
    • B、各农合机构会计管理部门
    • C、各农合机构清算中心
    • D、以上全都是

    正确答案:C

  • 第19题：

    （）作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责

    • A、风险合规条线
    • B、业务管理条线
    • C、审计监督条线
    • D、信贷管理条线

    正确答案:A

  • 第20题：

    总行各部门、各分支机构及分支机构所辖机构在业务办理过程中根据特定客户的实际情况，确需修改格式合同文本或使用非贵阳银行格式合同文本的，须经以下哪个流程方可使用？（）

    • A、本机构自行审查
    • B、总行业务部门业务性审查
    • C、总行法律合规部合法性审查
    • D、总行业务部门业务性审查和总行法律合规部合法性审查

    正确答案:D

  • 第21题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是（）

    • A、按月开展
    • B、按季度开展
    • C、按半年开展
    • D、按年度开展

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    商业银行合规管理三大机制不包括（）。
    A

    诚信举报

    B

    合规问责

    C

    合规审核

    D

    合规考核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各农合机构的部门中，以下哪一个部门是各分支机构内部账户核算的管理部门，负责指导、检查各分支机构对内部账户管理办法的执行情况（）。
    A

    各农合机构清算中心

    B

    各农合机构会计管理部门

    C

    各农合机构业务主管部门

    D

    以上全都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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