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以下不属于银行从业人员职业操守的是：A.从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定B.从业人员应知法守法，维护国家利益和金融安全C.从业人员应规范操作，认真执行上级指令D.从业人员遇到利益冲突，应主动回避

题目

以下不属于银行从业人员职业操守的是：

A.从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

B.从业人员应知法守法，维护国家利益和金融安全

C.从业人员应规范操作，认真执行上级指令

D.从业人员遇到利益冲突，应主动回避

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1.银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 （ ）

2.根据《职业操守》规定，社会公众可以对银行从业人员遵守职业操守进行监督。()

3.《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员需( )。A．遵守《银行业从业人员职业操守》B．接受从业人员所在机构的监督C．接受银行业自律组织的监督D．接受银行业监管机构的监督E．接受社会公众的监督

4.《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用()买卖资本市场产品。A.内幕信息B.公开信息C.市场评论D.朋友建议

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  • 第1题：

    银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B

  • 第2题：

    银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守，接受有关机构的监督，同时也要接受社会公众的监督。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：根据《银行业从业人员职业操守》的规定，银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。

  • 第3题：

    《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指( )。

    A.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事

    B.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

    C.银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D.银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度


    正确答案：D

  • 第4题：

    《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员提出的职业操守要求有：( )

    A.诚实信用

    B.守法合规

    C.专业胜任

    D.勤勉尽职


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下面关于《银行业从业人员职业操守》的说法错误的是（ ）。

    A．《银行业从业人员职业操守》于2007年2月9日颁布实施

    B．《银行业从业人员职业操守》是强制性的法律法规

    C．《银行业从业人员职业操守》是中国银行业协会制定的，由各会员单位表决通过

    D．当银行从业人员违反《银行业从业人员职业操守》时，其所在机构应当采取一定惩戒措施


    正确答案：B
    《银行业从业人员职业操守》不是强制性的法律法规。故选B。

  • 第6题：

    银行从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员整体素质和（ ）。

    A．专业胜任能力

    B．职业素养水平

    C．职业操守水平

    D．职业道德水准


    正确答案：D

  • 第7题：

    根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行从业人员应做到（）。

    • A、客户至上，诚实守信，优质服务
    • B、热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约
    • C、遵守有关法律法规和本机构有关规定
    • D、自觉抵制欺诈、商业贿赂和内幕交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《银行业从业人员职业操守》都是由哪里发布的？


    正确答案:前者是中国银行业监督管理委员会发布的，后者是中国银行业协会发布的。

  • 第9题：

    判断题
    银行业从业人员职业操守中“守法合规”的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指（）。
    A

    银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事

    B

    银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

    C

    银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D

    银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于银行业金融机构从业人员职业操守，下列选项错误的是：（）
    A

    从业人员遇到利益冲突，应主动回避

    B

    办理融资业务的从业人员，在涉及亲属关系时，未形成严重影响的，不必提出回避

    C

    从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定

    D

    从业人员不得投资股票


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于银行从业人员职业操守的是（）。
    A

    从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

    B

    从业人员应知法守法，维护国家利益和金融安全

    C

    从业人员应规范操作，认真执行上级指令

    D

    从业人员遇到利益冲突，应主动回避


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员不得投资股票。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第14题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,下列有关银行业金融机构从业人员投资股票的表述不正确的是( )。

    A、不得挪用公款和客户资金买卖股票

    B、不得购买所在银行股票

    C、不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

    D、不得用本人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票


    正确答案：D

  • 第15题：

    《银行从业人员职业操守》对银行业从业人员明确提出的良好职业操守的要求包括( )。

    A.诚实信用

    B.守法合规

    C.勤勉尽职

    D.保守秘密

    E.公平竞争

    F.抵制违规


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。

    A.基金从业人员

    B.基金投资人员

    C.股票投资人员

    D.证券投资人员


    正确答案：A
    (P115)基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

  • 第17题：

    在《银行业从业人员职业操守》中，“守法合规”是指（ ）。

    A．银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事

    B．银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

    C．银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D．银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度


    正确答案：D
    根据《银行业从业人员职业操守》第五条的规定，“守法合规”是指银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。故选D。

  • 第18题：

    按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）

    • A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定
    • B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务
    • C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人
    • D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    正确答案:C

  • 第19题：

    关于银行业金融机构从业人员职业操守，下列选项错误的是：（）

    • A、从业人员遇到利益冲突，应主动回避
    • B、办理融资业务的从业人员，在涉及亲属关系时，未形成严重影响的，不必提出回避
    • C、从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定
    • D、从业人员不得投资股票

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    判断题
    银行业从业人员应当遵守职业操守，在从业生涯中恪守诚信、合规、尽职的职业价值理念。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行从业人员应做到（）。
    A

    客户至上，诚实守信，优质服务

    B

    热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约

    C

    遵守有关法律法规和本机构有关规定

    D

    自觉抵制欺诈、商业贿赂和内幕交易


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定，包括（）。
    A

    不得买卖有相关关系的上市公司股票

    B

    不得挪用公款买卖股票

    C

    不得挪用客户资金买卖股票

    D

    不得用个人消费贷款买卖股票


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用（）买卖资本*市场产品。
    A

    内幕信息

    B

    公开信息

    C

    市场评论

    D

    朋友建议


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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