《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取以下哪些监管措施( )。
A.就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告
B.约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层
C.要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改
D.责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请
第1题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会及其派出机构根据评价报告,应依据有关法律和规定,做出评价结论和处理决定,并以书面形式正式发送被评价机构,限期整改。
此题为判断题(对,错)。
第2题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,结果评价主要评价内部控制目标的实现情况,对这些指标的量化评价可以通过非现场的方式进行。结果评价主要包括( )项指标
A.5
B.6
C.8
D.10
第3题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价采取评分制。对内部控制的过程和结果分别设置一定的标准分值,并根据评价得分确定被评价机构的内部控制等级。其中, 内部控制过程评价的标准分为( )
A.500分
B.300分
C.200分
D.100分
第4题:
商业银行内部控制评价时,评价组根据评价实施情况,撰写评价报告,其应重点分析的内容包括()。
第5题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。
第6题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
第7题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会及其派出机构对商业银行总部的评价,原则上每()一次。
第8题:
半年
1年
2年
3年
第9题:
就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告
约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层
要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改
责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请
第10题:
1
2
3
5
第11题:
5
6
8
10
第12题:
过程评价
行为评价
结果评价
效果评价
第13题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 银监会及其派出机构对商业银行总部的评价,原则上每( )一次。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
第14题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价,每( )年一个评价周期。
A.1
B.2
C.3
D.5
第15题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
此题为判断题(对,错)。
第16题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会及其派出机构根据评价报告,应依据有关法律和规定,做出评价结论和处理决定,并以书面形式正式发送被评价机构,限期整改。
第17题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。
第18题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取以下哪些监管措施()。
第19题:
根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括--。()
第20题:
对
错
第21题:
对
错
第22题:
被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
同类银行比较
监管建议
可能的谅解因素
第23题:
对
错
第24题:
对
错