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金融机构稳健性现场评估方法包括（）A.听取汇报B.调阅资料C.现场检查D.组织相关人员座谈

题目

金融机构稳健性现场评估方法包括（）

A.听取汇报

B.调阅资料

C.现场检查

D.组织相关人员座谈

相似考题

1.监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析和评价，这是银监会监管措施中的( )。A．信息披露监管B．监管谈话C．非现场监管D．现场检查

2.检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份,由()签字后,向被查单位取得上述检查资料。A.主查人B.检查组组长C.小组长D.检查人员

3.()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查

4.银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的张表、文件、档案等各种资料和座谈咨询等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段属于( )。A．非现场监管B．现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

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  • 第1题：

    人民银行河北省分支机构要建立金融机构稳健性现场评估制度，并按（ ）原则开展现场评估。

    A.属地管理

    B.分级管理

    C.交叉管理


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列内容不属于金融机构稳健性现场评估办法的是（ ）。

    A.听取汇报

    B.调阅资料

    C.现场检查

    D.培训督导


    正确答案：D

  • 第3题：

    银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的( )。

    A．现场检查

    B．监管谈话

    C．非现场监管

    D．信息披露监管


    参考答案：A
    解析：ABCD项监管措施的要点分别在于：A项“现场检查”主要是实地查阅资料和访谈基础上的分析评价；B项“监管谈话”主要是与银行业金融机构的董事、高管进行谈话；C项“非现场监管”主要是在收集数据资料基础上的分析评价；D项“信息披露监管”主要是要求机构按照规定披露信息。

  • 第4题：

    监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方法，对金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是（ ）。A．内部监管B．集中监管C．现场检查D．非现场监管


    正确答案：C
       监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问    等方法，对金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是现场检查。

  • 第5题：

    银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档 案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险眭和合规性进行分析、检查、评价和 处理，这是银监会监管措施中的（ ）。

    A．现场检查

    B．监管谈话

    C．非现场监管

    D．信息披露监管


    正确答案：A
    题千是银监会“现场检查”这一监管措施的定义。选项中四种监管措施的要点在于：“非现场监管”主要是收集数据资料基础上的分析评价；“现场检查”主要是实地查阅资料和访谈基础上的分析评价；“监管谈话”主要是与银行业金融机构的董事、高管进行谈话；“信息披露监管”主要是要求机构按照规定披露信息。故选A。

  • 第6题：

    中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

    A.现场察看
    B.电话回访
    C.听取汇报
    D.查验资料

    答案：B
    解析：
    中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

  • 第7题：

    人员密集场所消防安全评估的工作程序和步骤主要包括前期准备、现场检查、评估判定和报告编制。其中现场检查时可选用的检查方法不包括（ ）。

    A.资料核对
    B.问卷调查
    C.确定评估单元
    D.功能测试

    答案：C
    解析：
    根据《综合能力》（2019 版）教材 P432 可知，现场检查时可选用的检查方法 包括资料核对、问卷调查、外观检查、功能测试等，实际检查时可采用单一或几种方法的组 合。确定评估单元为前期准备的工作内容。
    本题答案为 C。

  • 第8题：

    中国银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是中国银监会监管措施中的( )。

    A.信息披露监管
    B.现场检查
    C.非现场检查
    D.监管谈话

    答案：B
    解析：
    中国银行业监督管理委员会的监管措施有市场准入、非现场监管、现场检查等。其中现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。通过实施现场检查，有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况；核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点；有助于对金融机构的风险作出客观、全面的判断和评价。

  • 第9题：

    （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

    • A、非现场检查
    • B、日常检查
    • C、现场检查
    • D、年度检查

    正确答案:C

  • 第10题：

    信贷管理尽职监督现场检查组进驻现场后，应（）。

    • A、组织进点座谈
    • B、通报检查计划
    • C、调阅档案资料
    • D、访谈相关人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
    A

    非现场检查

    B

    日常检查

    C

    现场检查

    D

    年度检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信贷管理尽职监督现场检查组进驻现场后，应（）。
    A

    组织进点座谈

    B

    通报检查计划

    C

    调阅档案资料

    D

    访谈相关人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是( )。

    A．现场检查

    B．并表监管

    C．实证监管

    D．非现场监管


    正确答案：A
    解析：现场检查是指通过监管当局的实地作业来评估银行经营状况的一种方式。其形式有实地审核、察看、取证和谈话等。

  • 第14题：

    通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是（）。

    A.现场监管

    B.并表监管

    C.实证监管

    D.非现场监管


    正确答案：A

    参见教材281页。

  • 第15题：

    中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

    A.现场察看

    B.电话回访

    C.听取汇报

    D.查验资料


    正确答案：B
    (P79)中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

  • 第16题：

    监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法，银行业金融 机构的风险性和合规性进行分析和评价，这是银监会监管措施中的（ ）。

    A．信息披露监管

    B．监管谈话

    C．非现场监管

    D．现场检查


    正确答案：D
    “信息披露监管”主要是要求机构按照规定披露信息；“监管谈话”主要是与银行业金融机构的董事、高管进行谈话；“非现场监管”主要是在收集数据资料的基础上分析评价；“现场检查”主要是在实地查阅资料和访谈的基础上分析评价。故选D。

  • 第17题：

    （ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

    A.非现场检查
    B.日常检查
    C.现场检查
    D.年度检查

    答案：C
    解析：
    现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

  • 第18题：

    监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方法，对金融通机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是（ ）。

    A.内部监管
    B.集中监管
    C.现场检查
    D.外部检查

    答案：C
    解析：
    监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方法，对金融通机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是现场检查。@##

  • 第19题：

    银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的（）。

    A.现场检査
    B.监管谈话
    C.非现场监管
    D.信息披露监管

    答案：A
    解析：
    《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构进行非现场监管，现场检查，监督管理谈话及强制信息披露的权力。题干中提到了实地查阅和座谈询问，故肯定为现场检查。

  • 第20题：

    监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法，银行业金融机构的风险性和合规性进行分析和评价，这是银监会监管措施中的( )。

    A．信息披露监管
    B．监管谈话
    C．非现场监管
    D．现场检查

    答案：D
    解析：
    D“信息披露监管”主要是要求机构按照规定披露信息；“监管谈话”主要是与银行业金融机构的董事、高管进行谈话；“非现场监管”主要是在收集数据资料的基础上分析评价；“现场检查”主要是在实地查阅资料和访谈的基础上分析评价。故选D。

  • 第21题：

    下列选项中，不属于内部执法评议考核主要方法的是（）。

    • A、召开座谈会
    • B、审阅有关报告材料、听取情况汇报
    • C、组织现场检查或者暗访活动
    • D、评查执法案卷，调阅相关文件、资料

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    开展现场监督的流程包括（）。
    A

    记载检查日记

    B

    组织进点访谈

    C

    整理登记

    D

    调阅相关资料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    现场检查可通过盘点实物、跟班作业、座谈等方式开展，非现场检查可通过调阅资料、调阅录像等方式开展。检查应选取一种或几种最佳组合手段实施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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