行政型金融情报机构大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里。
此题为判断题(对,错)。
第1题:
金融情报机构按设置大致可分为以下哪些类型:
A.行政型
B.执法型
C.司法型或诉讼型
D.混合型
E.独立型
第2题:
司法型或诉讼型金融情报机构建立在国家的司法系统里,并且通常具有检察部门的权限。
此题为判断题(对,错)。
第3题:
第4题:
下列描述中,哪些是属于混合型金融情报机构的特征?()
第5题:
管理性金融机构是一个国家或地区具有金融管理、监督职能的机构。目前各国的金融管理性机构主要构成有()。
第6题:
金融情报机构的义务包括()
第7题:
下列哪种类型的金融情报机构,大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里()
第8题:
财政部或财政当局
同业自律组织
社会性公律组织
分业设立的监管机构
中央银行或金融管理局
第9题:
行政型
执法型
司法型或诉讼型
混合型
第10题:
按分业设立的监管机构
金融同业自律组织
社会性公律组织
公众监督
中央银行或金融管理局
第11题:
行政型
执法型
司法型或诉讼型
混合型
第12题:
第13题:
下列描述中,哪些是属于执法型金融情报机构的特征:
A.在执法机构内设立金融情报机构
B.这种类型的金融情报机构与其他执法机构的关系将更加密切
C.执法机构也更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查,增强了信息的可用性
D.通常具有执法部门本身所具有的执法权力
E.选择这种设置的国家通常属于大陆法系
第14题:
下列描述中,哪些是属于混合型金融情报机构的特征:
A.设置的目的是为了获得将所有因素结合在一起的优势
B.一些金融情报机构结合了行政型和执法型金融情报机构的特点
C.还有一些金融情报机构将海关和警察部门的权力结合在一起
D.来自于各种监管和执法机构的员工都在金融情报机构里办公,但同时继续分别拥有原隶属机构的权力
E.选择这种设置的国家通常属于大陆法系
第15题:
第16题:
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。
第17题:
()是在国家或地区金融监管组织机构中居于核心位置的机构。
第18题:
司法型或()金融情报机构建立在国家的司法系统里,并且通常具有检察部门的权限。
第19题:
第20题:
中央银行或财政部
中央银行或证监会
中国证监会或证监局
中国证监会或财政部
第21题:
通常构成行政机构的一部分
或是在执法和司法机构以外的另一个行政机构的监督或行政管理之下
大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里
在金融机构和执法部门之间起到“缓冲器”作用
行政性金融情报机构更受银行业的欢迎
第22题:
第23题:
在执法机构内设立金融情报机构
这种类型的金融情报机构与其他执法机构的关系将更加密切
执法机构也更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查,增强了信息的可用性
通常具有执法部门本身所具有的执法权力
选择这种设置的国家通常属于大陆法系