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关于内部交易的审批，说法正确的是()：A.内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批B.重大内部交易应依据我行公司章程和授权方案的规定，提交董事会或股东大会审批C.重大内部交易应提交总行行长审批D.我行附属机构之间发生的内部交易，应当报送总行审批

题目

关于内部交易的审批，说法正确的是()：

A.内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批

B.重大内部交易应依据我行公司章程和授权方案的规定，提交董事会或股东大会审批

C.重大内部交易应提交总行行长审批

D.我行附属机构之间发生的内部交易，应当报送总行审批

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1.以下关于取消业务风险防范说法错误的有()。A.无密户取消必须由综合柜员授权办理B.柜员办理取消交易后相关原始凭证交客户签收C.代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员可使用取消交易D.代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员不得使用取消交易

2.下列关于关联交易的审批，说法正确的是()：A.一般而言，关联交易按照交易所属业务的授权进行审批B.重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批C.交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的，应当报总行审批D.交易类型为房地产贷款的关联交易，应当报总行审批

3.关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是()：A.《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定B.内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励C.内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛D.内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

4.关于授权审批控制，表述不正确的是：()。A.要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务B.对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度C.授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段D.授权审批控制属于事后控制

更多“关于内部交易的审批,说法正确的是():A.内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批B.重大内部交 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于重大内部交易备案，说法正确的是()：

    A.交易双方均需进行备案报告

    B.向总行内控与法律合规部备案

    C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

    D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于授权审批控制的说法中，正确的是（　　）。

    A.授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段
    B.常规授权是指企业在特殊情况、特定条件下进行的授权
    C.特别授权是指企业在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权
    D.对于重大的业务和事项，可以实行个人决策审批

    答案：A
    解析：
    授权分为常规授权和特别授权，其中，常规授权是指企业在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权；特别授权是指企业在特殊情况、特定条件下进行的授权。对于特别授权，要对其范围、权限、程序和责任进行严格界定和控制，防止特别授权滥用。此外，对于重大的业务和事项。应当实行集体决策审批，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。

  • 第3题：

    以下关于取消业务风险防范说法错误的有（）。

    A无密户取消必须由综合柜员授权办理

    B柜员办理取消交易后相关原始凭证交客户签收

    C代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员可使用取消交易

    D代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员不得使用取消交易


    B,C
    略

  • 第4题：

    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关于关联交易做法正确的是（ ）。

    A.一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批，并报关联交易控制委员会备案或批准

    B.一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批

    C.重大关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会

    D.与商业银行董事、总行高级管理人员有关联关系的关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会

    E.以上都对


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    下列关于授权审批控制的说法中，正确的是( )。

    A.授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段
    B.常规授权是指企业在特殊情况、特定条件下进行的授权
    C.特别授权是指企业在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权
    D.对于重大的业务和事项，可以实行个人决策审批

    答案：A
    解析：
    授权一分为常规授权和特别授权，其中，常规授权是指企业在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权；特别授权是指企业在特殊情况、特定条件下进行的授权。对于特别授权，要对其范围、权限、程序和责任进行严格界定和控制，防止特别授权滥用。此外，对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。

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