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合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试

题目

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试

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1.合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别

2.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

3.( )属于合规风险管理的验证阶段。A.合规风险的监测和测试B.合规风险的识别和评估C.合规风险的评估和监测D.合规风险报告

4.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )A.合规风险的识别B.合规风险量化、评估C.合规风险监测、测试D.合规风险报告

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  • 第1题：

    ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


    A.合规风险评估

    B.合规风险识别

    C.合规风险测试

    D.合规风险监测

    答案：B
    解析：
    题目所述是合规风险识别的定义。

  • 第2题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

  • 第3题：

    合规管理的流程不包括( )。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险度量和计算
    C.合规风险的监测和测试
    D.合规风险报告

    答案：B
    解析：
    合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

  • 第4题：

    （ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    A.合规风险识别
    B.合规风险测试
    C.合规风险评估
    D.合规风险监测

    答案：A
    解析：
    合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

  • 第5题：

    银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面是( )。

    A.合规风险报告
    B.合规风险监测
    C.合规风险测试
    D.合规风险识别

    答案：A
    解析：
    合规风险报告是银行信息沟通的重要机制之一，也是银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面。

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