niusouti.com

以下哪些说法是正确的?()A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责，规范了管理程序 ，同样适用于境外机构

题目

以下哪些说法是正确的?()

A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度

B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程

C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程

D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责，规范了管理程序 ，同样适用于境外机构

相似考题

1.下列关于反洗钱的描述正确的是()。A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务

2.风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()A.负责反洗钱协查事项的协调B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项D.负责保管反洗钱协查的档案资料

3.以下哪项()是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。A.反洗钱工作领导小组制度B.反洗钱保密制度C.反洗钱协查制度D.保存客户身份资料和客户交易信息制度

4.下面哪些说法是正确的:()A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年

更多“以下哪些说法是正确的?()A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度B.《中国农业银行反洗钱客户风险 ”相关问题

  • 第1题：

    我行全面建成了()五大核心反洗钱系统。

    A.反洗钱监控系统

    B.客户风险分类系统

    C.全球特别控制名单处理系统

    D.安理会“1267 号”决议制裁名单监控系统

    E.反洗钱综合管理系统

    F.反洗钱客户信息维护系统


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

    A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

    B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

    C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

    D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


    正确答案：B

  • 第3题：

    下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度 ?( )

    A.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、 《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》

    B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》

    C.《中国农业银行客户身份识别操作规程》

    D.《中国农业银行黑名单监测管理规定》


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    以下哪些是我司反洗钱内控制度：()

    A、《反洗钱工作管理》

    B、《客户风险等级划分标准管理办法》

    C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?( )

    A.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》

    B.《中国农业银行境外机构反洗钱工作指引》

    C.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》

    D.《中国农业银行反洗钱协查工作规程》


    正确答案：AB

相关内容