此题为判断题(对,错)。
第1题:
A、安全
B、准确
C、完整
D、保密
E、及时
第2题:
可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。()
第3题:
客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对 可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
此题为判断题(对,错)。
第4题:
A.为了确认客户的真实身份,从源头上防范洗钱活动
B.为了避免被身份不明的客户利用进行洗钱犯罪活动
C.通过识别客户身份,了解并监测分析客户交易情况、调查涉嫌可疑交易活动和恐怖融资活动、为相关部门提供全面有效的信息,有利于遏制洗钱犯罪及其上游犯罪,追查并没收犯罪所得,维护经济安全与社会稳定
D.客户身份识别是识别和报告可疑交易的重要基础
答案:ABCD
解析:
①客户身份识别是金融机构做好客户风险分类、大额和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等反洗钱工作的基础。
②确定客户真实身份。从源头上杜绝洗钱,保护金融机构和客户的资金安全。为金融机构预防洗钱犯罪,防范金融风险构筑安全防线。
③保证客户身份资料的真实、准确和完整。一提供识别客户身份、监测可疑交易、调查可疑交易活动和恐怖融资活动、查处洗钱安监所需的信息,有利于:a遏制先前犯罪及其上游犯罪,b追查没收犯罪所得,c维护经济安全和社会稳定。
第5题:
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )。
A、客户身份识别
B、大额和可疑交易报告
C、可疑交易的分析
D、与司法机关全面合作