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商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括()A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;B.确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督;C.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设;D.为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等;

题目
商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括()

A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;

B.确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督;

C.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设;

D.为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等;


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  • 第1题:

    根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,高级管理层负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:√

  • 第2题:

    根据《商业银行操作风险管理指引》,下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。


    A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况.特别是各项重大的操作风险事件或项目

    B.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任

    C.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设

    D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程,并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告

    答案:C
    解析:
    《商业银行操作风险管理指引》第七条规定,“商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括:(一)在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任:(二)根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程,并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告:(三)全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;(四)明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容,督促各部门切实履行操作风险管理职责,以确保操作风险管理体系的正常运行;(五)为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等;(六)及时对操作风险管理体系进行检查和修订,以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。”根据第六条可知,制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设,是商业银行董事会的职责。选项C错误。

  • 第3题:

    下列关于商业银行业务外包管理的说法中,错误的是()。


    A.商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及监事会

    B.董事会负责审议批准外包的战略发展规划

    C.高级管理层负责制定外包战略发展规划

    D.高级管理层负责制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度

    答案:A
    解析:
    商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及外包管理团队。

  • 第4题:

    商业银行负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系的是:

    A.高级管理层

    B.各分支机构

    C.分行级机构

    D.监事会


    正确答案:A

  • 第5题:

    (  )是商业银行风险管理的执行机构,主要职责是负责执行风险管理政策。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.股东大会

    答案:C
    解析:
    高级管理层是商业银行风险管理的执行机构.主要职责是负责执行风险管理政策,并在董事会授权范围内就风险管理事项进行决策.负责建立银行风险管理体系,组织管理各项风险管理活动,有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险。