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现场检查准备阶段包括哪些配合措施?()A.按照通知书的要求组织开展被查业务时间段执行反洗钱法规情况的自查活动并在规定时限提交书面自查报告B.严格按要求提取被查业务时间段的客户信息数据及交易数据并在规定时间提交给检查组C.准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料以备检查组现场作业时调阅D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

题目
现场检查准备阶段包括哪些配合措施?()

A.按照通知书的要求组织开展被查业务时间段执行反洗钱法规情况的自查活动并在规定时限提交书面自查报告

B.严格按要求提取被查业务时间段的客户信息数据及交易数据并在规定时间提交给检查组

C.准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料以备检查组现场作业时调阅

D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

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1.在现场检查中，()包括对相关材料初步审核、确认、制定现场检查方案、确定人员及下发检查通知书等步骤。A.检查准备阶段B.检查实施阶段C.报告与处理阶段D.前期检查阶段

2.被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合A.提供必要的工作条件B.配合进行现场会谈C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D.做好检查保密工作

3.反洗钱现场检查程序一般包括()的阶段。A、检查准备B、检查实施C、检查报告D、检查处理

4.现场检查准备阶段包括哪些配合措施A.按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告B.严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据集交易数据，并在规定时间内提交给检查组C.准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

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  • 第1题：

    下列不属于现场检查程序的是（ ）。

    A．现场检查准备阶段

    B．现场检查实施阶段

    C．现场检查处理阶段 -

    D．现场检查后续阶段


    正确答案：D
    现场检查的程序包括现场检查准备阶段、实施阶段、报告阶段、处理阶段，检查档案整理。

  • 第2题：

    施工准备阶段的安全技术措施包括（ ）。

    A.技术准备
    B.物质准备
    C.施工现场准备
    D.施工班组准备
    E.安全措施准备

    答案：A,B,C
    解析：
    施工准备阶段的安全技术措施有：技术准备、物资准备、施工现场准备、施工队伍准备。

  • 第3题：

    银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检查，规范的现场检查包括（ ）。

    A.检查准备
    B.检查实施
    C.检查报告
    D.检查处理
    E.检查档案整理

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    配合现场检查要求银行业从业人员积极配合监管人员的现场检查工作。规范的现场检查包括：检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。

  • 第4题：

    施工安全技术措施可按施工准备阶段和施工阶段编写，其中，施工准备阶主要包括技术准备、物资准备、施工现场准备和（ ）。

    A.设备准备
    B.资料准备
    C.施工方案准备
    D.施工队伍准备

    答案：D
    解析：
    施工安全技术措施可按施工准备阶段和施工阶段编写，其中，施工准备阶主要包括技术准备、物资准备、施工现场准备和施工队伍准备。

  • 第5题：

    现场检查的阶段包括（ ）。

    A.现场检查处理阶段
    B.现场检查准备阶段
    C.现场检查报告阶段
    D.现场检查档案整理阶段
    E.现场检查实施阶段

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    一般现场检查是指完整执行银保监会规定的现场作业全部流程的检查，即完成现场检查准备阶段、现场检查实施阶段、现场检查报告阶段、现场检查处理阶段和现场检查档案整理阶段的全部工作。

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