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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险关系指引》要求,下列哪些职责为业务部门职责()A.确定洗钱风险管理文化建设目标B.起草洗钱风险管理政策和成语C.开展本业务条线宣传和培训D.识别，评估，检测本业务条线的洗钱风险

题目
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险关系指引》要求,下列哪些职责为业务部门职责()

A.确定洗钱风险管理文化建设目标

B.起草洗钱风险管理政策和成语

C.开展本业务条线宣传和培训

D.识别，评估，检测本业务条线的洗钱风险

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1.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

2.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()此题为判断题(对，错)。

3.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前()进行洗钱和恐怖融资风险评估。A、可以B、应当C、无需D、可以不

4.对于按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,仍可能将其定级为低风险。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
参考答案：CD
更多“根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险关系指引》要求,下列哪些职责为业务部门职责() ”相关问题

  • 第1题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()

    A.信用

    B.客户

    C.地域

    D.业务

    E.行业/职业


    答案：BCDE

  • 第2题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

    A、反洗钱和反恐怖融资制度

    B、反洗钱和反恐怖融资年度报告

    C、反洗钱和反恐怖融资月度报告

    D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项


    答案：ABCD

  • 第3题：

    风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据国家洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于()级

    A.二

    B.三

    C.四

    D.五


    答案：B

  • 第5题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

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