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柜员代理客户办理业务,形成风险或资金被诈骗的,给予有关责任人()A、开除或解除劳动合同处理B、记大过至开除处分C、停职处分D、留用察看处分

题目
柜员代理客户办理业务,形成风险或资金被诈骗的,给予有关责任人()

A、开除或解除劳动合同处理

B、记大过至开除处分

C、停职处分

D、留用察看处分

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1.以下关于取消业务风险防范说法错误的有()。A.无密户取消必须由综合柜员授权办理B.柜员办理取消交易后相关原始凭证交客户签收C.代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员可使用取消交易D.代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员不得使用取消交易

2.柜员代理客户办理业务,形成风险或资金被诈骗的给予有关责任人开除或解除劳动合同处理。()此题为判断题(对，错)。

3.采用集中授权模式的网点柜面人员违反业务制度、操作规程的规定,导致出现风险事件的,应由网点柜员承担主要责任以下属于网点柜员的违规操作情形的是()A.网点柜员未按业务制度规定核实客户身份信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任B.网点柜员篡改客户填写的单据信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任C.网点柜员伪造交易信息形成案件或造成内部资金损失的，应追究网点柜员的责任D.授权交易存在其他真实性问题，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任

4.以下哪个属于平账和账务核对业务的风险点( )。A．银企不对账或对账不符B．冒用客户名义办理挂失C．柜员未经授权办理挂账业务D．客户利用虚假挂失诈骗资金

更多“柜员代理客户办理业务,形成风险或资金被诈骗的,给予有关责任人() ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪个属于平账和账务核对业务的风险点。( )

    A．银企不对账或对账不符

    B．冒用客户名义办理挂失

    C．柜员未经授权办理挂账业务

    D．客户利用虚假挂失诈骗资金


    正确答案：A

  • 第2题：

    在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大守至开除处分：

    A、柜员代客户签发、填写应由客户办理的重要空白凭证，或代客户编制、约定支付密码的

    B、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的

    C、用已作废或停用的重要空白凭证办理业务的

    D、营业终了未按规定核对、清点和入库保管重要空白凭证，造成不良后果的


    答案:ABC

  • 第3题：

    邮政代理金融营业网点临柜员工办理业务时，遇客户账户资金不足或存取大额资金时，不可大声叫喊。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第4题：

    代理其他商业银行办理全国银行汇票业务，有哪些行为的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?


    正确答案：(一)未按规定对拟代理的其他商业银行进行资格审查的;(二)未经授权或批准擅自办理、代理其他商业银行办理全国银行汇票业务的;(三)未按规定签订代理协议的;(四)未按规定收取代理费用的;(五)其他违反规定的行为。

  • 第5题：

    以下关于取消业务风险防范说法错误的有（）。

    A无密户取消必须由综合柜员授权办理

    B柜员办理取消交易后相关原始凭证交客户签收

    C代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员可使用取消交易

    D代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员不得使用取消交易


    B,C
    略

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