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更多“银监会关于加强案件防控、落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么。 ”相关问题
  • 第1题:

    《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对重要岗位员工轮岗率的要求为( )。

    A.0.7

    B.0.8

    C.0.9

    D.1


    正确答案:D

  • 第2题:

    《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定银行业金融机构柜员的轮岗期限不超过

    A.6个月

    B.1年

    C.2年

    D.3年


    正确答案:B

  • 第3题:

    中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括( )。

    A.加强与监管部门的交流
    B.对发现的风险或问题督促及时整改
    C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
    D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估

    答案:C
    解析:
    切实防范因柜台操作诱发的案件风险,有效防控案件的发生,《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求:
    第一,内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移;
    第二,将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估;
    第三,将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中;
    第四,对发现的风险或问题督促及时整改;
    第五,加强与监管部门的交流。
    考点
    银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项

  • 第4题:

    《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过( )

    A.6个月

    B.1年

    C.2年

    D.3年


    正确答案:D

  • 第5题:

    《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中规定,营业机构委派会计的轮岗期限最长不超过( )

    A.6个月

    B.1年

    C.2年

    D.3年


    正确答案:C