新开客户审查处理意见填写,需根据客户身份信息、()等多方面综合分析后形成评级结论。A、职业(经营范围)B、案例信息C、交易信息D、风险事件 - 牛搜题

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题目

新开客户审查处理意见填写,需根据客户身份信息、()等多方面综合分析后形成评级结论。

A、职业(经营范围)

B、案例信息

C、交易信息

D、风险事件

相似考题

1.反洗钱工作组相关部门在开展可疑交易识别工作时,应在“了解你的客户”的前提下,开展综合分析判断分析、识别措施包括但不限于以下哪些方式()A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等D.对客户全部交易情况进行详细审查，判断客户交易与其业务、风险状况、资金来源等是否相符

2.网点甄别岗应根据客户的()等信息,结合当前案例的可疑特征描述,对案例中的交易情况进行分析,形成可疑案例处理意见。A、身份背景B、评级信息C、风险事件D、历史案例

3.新开客户识别主要核查()等要素。A、客户身份信息B、调查措施C、调查结论D、关注程度

4.网点办理西联汇款业务时,下列操作合规的有()。A、多个客户使用一个身份证件，或一个客户使用多个身份证件办理业务。B、填写汇款单据时，用网点电话替代客户电话。C、填写汇款单据时，客户地址必须完整详细，包括省、市、街道、门牌等信息。D、填写汇款单据时，用网点地址替代客户地址。

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第1题：

评级时处理意见填写需结合客户身份信息、()、交易流水特征进行充分分析说明,再形成评级结论。

A、可疑案例信息
B、客户账户信息
C、客户身份信息
D、转账信息

答案：A
第2题：

核验客户身份信息的措施有()。

A、客户身份“三审核”
B、询问核查身份证件详细住址、客户属相、年龄等信息
C、询问客户其他身份信息或者银行账户信息进行交叉验证

参考答案：ABC
第3题：

在“综合信息查询>客户综合信息查询”页面中，点击“客户基本信息查询”，以下()内容查询不到?
A、基本信息、领导信息
B、结算账号、贷款账号、逃废债等大事记
C、评级授信信息

答案：C
第4题：

根据反洗钱规定,下列说法不正确的是()。

A、金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门
D、金融机构在进行客户身份识别，认为有必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

参考答案：C
第5题：

2018年客户身份信息缺失整改工作攻坚战要确保新开户客户身份信息完整率()

A.0.7
B.0.9
C.1
D.0.5

答案：C

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