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《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()A.启动应急预案，清查账目B.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告C.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任D.上报案件调查和督查报告

题目
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()

A.启动应急预案，清查账目

B.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告

C.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任

D.上报案件调查和督查报告

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1.《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()A.案件信息报送及登记B.案件调查C.案件审结D.行政处罚

2.银监会《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()。A.案件信息报送及登记B.案件调查C.案件审结D.后续处置

3.某银行在内部风险案件排查过程中,发现多起非法挪用客户资金炒股,以大额收益为由向客户骗取资金,用于行外投资的行为。在发现这些问题以后,该银行立即向公安机关报案。根据规定,各银行业金融机构原则上只对()案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。A、属于第一类案件B、属于第二类案件C、属于第三类案件D、属于第四类案件

4.《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。A.专案组B.调查组C.检查组D.督查组

参考答案和解析
参考答案：ABC
更多“《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责() ”相关问题

  • 第1题：

    2014年7月,甲银行发生一笔金融诈骗案,经初步确认,甲银行向当地银监局报送了《案件信息确认报告》,并成立了专案组负责案件调查工作。依据《银行业金融机构案件处置工作规程》,甲银行专案组应履行以下哪些职责?()

    A、启动应急预案，清查账目，保全资产

    B、调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案

    C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任

    D、总结案发原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()。

    A、启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产

    B、调查并拘押涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质

    C、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告

    D、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任


    答案：ABCD

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括

    A.案件信息报送及登记

    B.案件调查

    C.案件审结

    D.后续处置


    正确答案：ABCD

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