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对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。()此题为判断题(对，错)。

题目
对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()。A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的

2.对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件责任人包括()。A、作案人员B、相关违法违规行为的实施人C、未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人D、未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员

4.根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

参考答案和解析
参考答案：正确
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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的()。

    A、银行业金融机构董事长

    B、银行业金融机构法人

    C、分支机构的负责人

    D、部门负责人


    答案：ABC

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：

    A.不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人

    B.发生案件机构的主要负责人

    C.未有效履行管理职责的机构负责人

    D.上级机构的有关部门负责人


    正确答案：A

  • 第3题：

    银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。

    A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。

    • A、条线部门负责人
    • B、负责人
    • C、部门负责人
    • D、上级机构负责人

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.


    正确答案:正确

  • 第7题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

    • A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
    • D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应制约或监督的工作不履行或不正确履行职责，或知情不报，未能有效防范案件发生的人员。

    • A、案发当事人
    • B、相关制约人
    • C、内部监督检查责任人
    • D、领导责任人

    正确答案:C

  • 第10题：

    判断题
    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管，或者分行的行长、主管副行长或支行行长。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。
    A

    发现

    B

    处置

    C

    控制

    D

    报告


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有管理、领导责任的人员指什么？

    正确答案： 不履行或未有效履行管理职责、导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指：

    A.案发机构上级内审部门相关人员

    B.法人机构的监事会相关人员

    C.案发机构合规部门相关人员

    D.不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员


    正确答案：D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：

    A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管,或者分行的行长、主管副行长或支行行长。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第16题：

    银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有管理、领导责任的人员指什么？


    正确答案:不履行或未有效履行管理职责、导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。

  • 第17题：

    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。

    • A、发现
    • B、处置
    • C、控制
    • D、报告

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员.


    正确答案:正确

  • 第19题：

    银行业金融机构案件责任人员包括（）

    • A、作案人员
    • B、违法违规行为的实施人或参与人
    • C、未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人
    • D、为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
    • E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    判断题
    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件责任人员包括()
    A

    作案人员

    B

    违法违规行为的实施人或参与人

    C

    未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人

    D

    为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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