niusouti.com

客户行为或者交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户，并中止为客户办理业务。此题为判断题(对，错)。

题目

客户行为或者交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户，并中止为客户办理业务。

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.金融机构保存的客户身份资料发生变更的，应当立即中止为客户办理业务。()

2.出现下列哪些情况,金融机构应该重新识别客户。()A.客户要求变更姓名或者名称B.客户行为或者交易情况出现异常的C.先前获得的客户信息资料真实性，有效性，完整性存在疑点的D.客户要求变更注册资本，经营范围

3.客户行为或交易情况出现异常的,金融机构应当重新识别客户。()此题为判断题(对，错)。

4.以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是( )A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

参考答案和解析
正确答案：×
更多“客户行为或者交易情况出现异常的,金融机构应当重新识别客户,并中止为客户办理业务。 ”相关问题

  • 第1题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()

    A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是（ ）。

    A．客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记

    B．不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    C．要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件

    D．对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份


    正确答案：C
    答案为C。根据《反洗钱法》第十六条可知，任何单位和个人在与金融机构建立关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

  • 第4题：

    下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有()。

    A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C、在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份

    D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    以下( )情况需重新对客户身份进行识别。

    A.客户变更姓名或者名称;

    B.变更注册资本、经营范围;

    C.客户行为或者交易情况出现异常的;

    D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;


    正确答案：ABCD

相关内容