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关于客户身份识别,个人客户的有效身份证件包括()A、居住在境内的中国公民，为居民身份证或者临时居民身份证B、居住在境内的16周岁以下的中国公民，为户口簿C、中国人民解放军军人，为军人身份证件或居民身份证中国人民武装警察，为武装警察身份证件或居民身份证D、香港、澳门居民，为港澳居民往来内地通行证台湾居民，为台湾居民来往大陆通行证或者其他有效旅行证件外国公民，为护照E、政府有权机关出具的能够证明其真实身份的证明文件。

题目
关于客户身份识别,个人客户的有效身份证件包括()

A、居住在境内的中国公民，为居民身份证或者临时居民身份证

B、居住在境内的16周岁以下的中国公民，为户口簿

C、中国人民解放军军人，为军人身份证件或居民身份证中国人民武装警察，为武装警察身份证件或居民身份证

D、香港、澳门居民，为港澳居民往来内地通行证台湾居民，为台湾居民来往大陆通行证或者其他有效旅行证件外国公民，为护照

E、政府有权机关出具的能够证明其真实身份的证明文件。

相似考题

1.一次性金融服务识别要点包括()。A.了解实际上控制客户的自然人和交易的实际控制人B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C.登记客户身份基本信息D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

2.储蓄国债兑付时对客户身份识别要求为()。A.不需识别B.出示有效身份证件C.出示有效身份证件，并核查D.出示有效身份证件，联网核查并留存

3.开户环节基本要求：()A、识别客户身份B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

4.按照客户身份识别制度要求,对私客户身份基本信息包括()。A.姓名B.性别C.国籍D.身份证件或者身份证明文件的有效期限E.联系方式

参考答案和解析
答案：ABCDE
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  • 第1题：

    事后监督审核个人银行结算账户开户业务，下列说法正确的是()。

    A、客户必须持本人有效身份证件前往柜台办理，不能由他人代办

    B、在我行有客户号的个人客户开立存折或存单，可以不用提供并留存身份证件复印件

    C、持有境外护照的个人，可以开立“235个人银行结算存款”

    D、个人客户开立银行结算账户，需核对客户身份信息并留存有效身份证件复印件


    本题答案：D

  • 第2题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和实际的交易人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

    解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    第三条

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。


  • 第3题：

    营业机构在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形

    A.无法判断身份证件真实性

    B.联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致

    C.能确切判断客户出示的居民身份证件为虚假证件

    D.客户提供了真实有效的身份证件


    答案：ABC

  • 第4题：

    客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。()


    本题答案：对

  • 第5题：

    分行“三三三”工作法对私客户身份初次识别操作要点包括()

    A、审核身份证件的有效性

    B、做好客户面核

    C、核实开户意愿的真实性

    D、审核登记客户提供的身份基础信息

    E、核实客户签名等信息


    答案：ACDE

  • 第6题：

    邮政储蓄机构在进行客户身份识别时，如客户拒绝提供有效身份证件，则应及时报送可疑交易。

    A正确

    B错误


    A
    略

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