niusouti.com

非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些()A.勤勉尽责B.风险为本C.实质重于形式D.适当简化

题目
非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些()

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.实质重于形式

D.适当简化

相似考题

1.义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()

2.下列哪些关于监管政策的表述是正确的()。A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

3.根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

4.下列哪些表述是错误的()。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

参考答案和解析
参考答案：ABC
更多“非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些() ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案：B

  • 第2题：

    反洗钱规章关于客户身份识别的原则性要求包括()

    A.了解客户本人的真实身份

    B.了解客户的交易目的和交易性质

    C.了解客户的资金来源和用途

    D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    法人保全反洗钱工作中对于受益所有人资料登记留存要求说法正确的是:()

    A.非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件;

    B.非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包括相关的投票权类型)等;

    C.非自然人客户受益所有人身份证明文件


    参考答案：ABC

  • 第4题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第5题：

    法人保全反洗钱工作中哪些无需识别自然人客户的受益所有人?()

    A.各级党的机关

    B.国家权力机关

    C.行政机关

    D.司法机关


    参考答案：ABCD

相关内容