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洗钱风险不包含以下哪项因素()A.洗钱威胁B.国家反洗钱缺陷C.行业反洗钱缺陷D.国际反洗钱监管

题目
洗钱风险不包含以下哪项因素()

A.洗钱威胁

B.国家反洗钱缺陷

C.行业反洗钱缺陷

D.国际反洗钱监管

相似考题

1.客户洗钱风险分类不需要考虑业务因素。()

2.为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,金融机构应采取以下哪项措施()。A、对客户洗钱分类进行静态、不变的管理B、对客户洗钱分类进行动态、持续的管理C、不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级D、唯一不变的客户风险等级分类

3.以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源

4.固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()A、经营规模风险B、客户特性风险C、业务(包含产品/服务)风险D、国家/地域风险

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  • 第1题：

    金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?()

    A.金融机构所处地域洗钱风险

    B.金融机构主要产品洗钱风险

    C.金融机构所面临的洗钱风险

    D.金融机构主要客户洗钱风险


    正确答案：C

  • 第2题：

    私募基金的—般风险不包含下列哪项。（ ）

    A.资金损失风险
    B.募集失败风险
    C.基金未托管所涉风险
    D.税收风险

    答案：C
    解析：
    私募基金的—般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、｀流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C属于私募基金的特殊风险。

  • 第3题：

    14、卫生检疫关注的风险传播的三个环节不包含以下哪个选项（）

    A．风险源

    B．传播途径

    C．人群因素

    D．易受危害人群


    人群因素

  • 第4题：

    金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？

    A.信用

    B.地域

    C.业务

    D.行业


    正确答案：A

  • 第5题：

    9、卫生检疫关注的风险传播的三个环节不包含以下哪个选项

    A．风险源

    B．传播途径

    C．人群因素

    D．易受危害人群


    人群因素

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