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对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有()A、合规督导员B、合规联络员C、首席合规官D、合规管理员

题目
对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有()

A、合规督导员

B、合规联络员

C、首席合规官

D、合规管理员

相似考题

1.合法联络员由基层行社及下辖的分社(分理处)负责人或由熟悉业务的会计主管、分社会计兼任,对本级行社的合法风险管理问题负首要责任。()此题为判断题(对，错)。

2.下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性B.合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的C.合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任D.合规人人有责要求各负其责

3.关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是()。A.风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B.独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

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  • 第1题：

    督察长的合规责任不包括()。

    A.关注员工的合规和风险意识

    B.对新产品的合法合规性提出意见

    C.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告

    D.对合规管理承担最终责任


    正确答案：D
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第2题：

    关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.直接决定合规部门人员薪酬
    B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
    D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；⑤
    建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    下列叙述有误的一项是( )。


    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告

    答案：B
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十条规定，“商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。”

  • 第4题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    督察长的合规责任不包括（ ）

    A.关注员工的合规和风险意识
    B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
    C.对合规管理承担最终责任
    D.对新产品的合法合规性提出意见

    答案：C
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任。

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