商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查()。A.神秘人检查B.抽查录音记录C.调阅监控录像D.查询文档资料 - 牛搜题

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题目

商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查()。

A.神秘人检查

B.抽查录音记录

C.调阅监控录像

D.查询文档资料

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1.网点经营分析会的流程包括()。A、评估网点业绩表现B、分享网点行动计划C、传达上级行的经营思路D、确保所有人都知晓自己要做什么

2.根据《安全生产事故隐患排查治理行规定》安全监管监察部门应当建立事故隐患排查治理监督检查制度,定期组织对生产经营单位事故隐患排查治理情况开展监督检查;应当加强对重点单位的事故隐患排查治理情况的监督检查。()此题为判断题(对，错)。

3.银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)的有关要求,建立健全内部控制体系,()应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。A.内审条线B.纪检监察部门C.合规条线D.业务管理条线

4.商业银行应定期分析委托贷款业务风险,并组织开展()。A.业务检查B.内部审计C.行为排查D.飞行检查

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第1题：

网点业务主管应()对网点空白重要凭证管理进行检查。

A、每日
B、每周
C、按季
D、按月

参考答案：D
第2题：

要()对网点异常行为人员进行排查分析。

A、每日
B、每月
C、每季
D、每年

参考答案：B
第3题：

邮政代理金融营业网点的支局（行）长应每月对本网点受理的客户投诉及处理反馈情况进行统计、分析，并做出书面分析报告，报上级服务管理部门。
A正确
B错误

B
略
第4题：

采用集中授权模式的网点柜面人员违反业务制度、操作规程的规定,导致出现风险事件的,应由网点柜员承担主要责任以下属于网点柜员的违规操作情形的是()

A.网点柜员未按业务制度规定核实客户身份信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任
B.网点柜员篡改客户填写的单据信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任
C.网点柜员伪造交易信息形成案件或造成内部资金损失的，应追究网点柜员的责任
D.授权交易存在其他真实性问题，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任

答案：ABCD
第5题：

上级联社管理部门对柜员制网点应进行定期不定期的检查督导，县联社至少每半年一次对实行柜员制的单位进行检查辅导。
判断对错

参考答案：(×)

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