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对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构，中国人民银行可以：A.处二十万元以上五十万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款C.情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分D.情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

题目

对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构，中国人民银行可以：

A.处二十万元以上五十万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C.情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

相似考题

1.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。A.法律合规部门B.保卫部门C.风险管理部门D.反洗钱专门机构或者指定内设机构

2.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当()负责反洗钱工作。A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构B、设立反洗钱专门机构C、指定内设机构D、设立反洗钱专门机构并指定内设机构

3.金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。()此题为判断题(对，错)。

4.指出“金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作”包括的含义?

更多“对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    金融机构负责反洗钱工作的应当是：

    A.设立专门机构。

    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。

    C.指定专人。

    D.设立反洗钱专门机构或者指定专人。


    正确答案：B

  • 第3题：

    金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按照规定履行客户身份识别义务

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


    正确答案：C

  • 第4题：

    应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：

    A.金融机构总部。

    B.金融机构集团。

    C.金融机构分支机构。

    D.金融机构及其分支机构。


    正确答案：D

  • 第5题：

    金融机构应当()负责反洗钱工作。

    A、设立反洗钱专门机构

    B、指定内设机构

    C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

    D、指定专人


    参考答案：B

  • 第6题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

    A正确

    B错误


    A
    略

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