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银监会及其派出机构在商业银行股权管理方面可采取的措施有()。A.对商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人，进行最终认定B.下调商业银行监管评级以及董事会成员履职评价级次C.对存在违法违规行为且拒不改正的股东进行联合惩戒D.责令商业银行控股股东转让股权E.限制商业银行股东行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利

题目
银监会及其派出机构在商业银行股权管理方面可采取的措施有()。

A.对商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人，进行最终认定

B.下调商业银行监管评级以及董事会成员履职评价级次

C.对存在违法违规行为且拒不改正的股东进行联合惩戒

D.责令商业银行控股股东转让股权

E.限制商业银行股东行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利

相似考题

1.我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构

2.银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,有权要求商业银行限期改正;逾期未改正的,或在重大声誉事件处置中存在严重过失的,银监会或其派出机构依法采取相应监管措施。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要规范开展股权质押授信业务。以下银行股权商业银行不得接受作为质物的有()A、银行章程、有关协议或者其他法律文件禁止出质，或其他在限制转让期限内的银行股权B、被依法冻结或采取其他强制措施的银行股权C、按要求出质前应向股权所在银行董事会备案而未备案的银行股权D、本行股权

4.对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的，银监会有权采取哪些措施?

参考答案和解析
参考答案：ABCDE
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  • 第1题：

    关于商业银行市场风险监管，下列说法正确的是:

    A.对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施

    B.银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议，但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议

    C.对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施

    D.银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    我国股权投资基金的监管机构是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国银监会及其派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第3题：

    银监会或其派出机构在监管中发现商业银行利率风险管理中存在问题的，应当（ ）。

    A.要求商业银行采取有效措施降低风险水平
    B.要求商业银行增加提交银行账户利率风险报表、报告的频率
    C.要求商业银行限期提交整改方案并采取整改措施
    D.要求商业银行通过更加有效的压力测试对风险进行充分评估

    答案：C
    解析：
    银监会或其派出机构在监管中发现商业银行银行账户利率风险管理中存在问题的，应当要求商业银行限期提交整改方案并采取整改措施。对于逾期未整改的商业银行，银监会或其派出机构有权依法采取下列监管措施： (1)与商业银行高级管理层、董事会召开审慎性会谈。
    (2)增加对商业银行银行账户利率风险的现场检查频率。
    (3)要求商业银行增加提交银行账户利率风险报表、报告的频率。
    (4)要求商业银行补充相关信息。
    (5)要求商业银行通过更加有效的压力测试对风险进行充分评估．
    (6)要求商业银行采取有效措施降低风险水平。
    (7)提高资本充足率要求。
    (8)《中华人民共和国银行业监督管理法》以及相关法律、行政法规和部门规章规定的其他措施。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（ ）
    Ⅰ.行政监管措施
    Ⅱ.行政处罚
    Ⅲ.行政诉讼
    Ⅳ.移送司法机关

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    处理方式：一）行政监管措施；二）行政处罚；三）移送司法机关

  • 第5题：

    股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（ ）。
    Ⅰ.行政监管措施
    Ⅱ.行政处罚
    Ⅲ.行政诉讼
    Ⅳ.移送司法机关

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    处理方式：（一）行政监管措施；（二）行政处罚；（三）移送司法机关

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