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商业银行在充分评估单位客户风险状况基础上,可将以下哪些单位客户法定代表人或实际控制人视同为受益所有人。()A.个体工商户B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织C.非公司制农民专业合作组织D.受政府控制的企事业单位
题目
商业银行在充分评估单位客户风险状况基础上,可将以下哪些单位客户法定代表人或实际控制人视同为受益所有人。()
A.个体工商户
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C.非公司制农民专业合作组织
D.受政府控制的企事业单位
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第1题：
实施客户风险的分级控制,对于高、中高风险客户,应采取以下哪些强化的身份识别及风险控制措施()A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况;一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
C.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
答案：ABCD
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第2题：
期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”，客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的有（）。A.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人授权他人签字
B.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人签字
C.个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字
D.个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字答案：A,B,D解析：期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”。个人客户应在仔细阅读并理解后，在该“期货交易风险说明书”上签字；单位客户应在仔细阅读并理解之后，由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。 -
第3题：
期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”，客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是（ ）。A．单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人授权他人签字
B．单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人签字
C．个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字
D．个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字答案：A,B,D解析：期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”。个人客户应在仔细阅读并理解后，在该“期货交易风险说明书”上签字；单位客户应在仔细阅读并理解之后，由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。 -
第4题：
以下哪些单位可将法定代表人或实际受益人视同受益所有人?()A.个体工商户;
B.个人独资企业;
C.不具备法人资格的专业服务机构;
D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织;
E.受政府控制的企事业单位
参考答案：ABCDE
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第5题：
期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”，客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是（ ）。A. 单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人授权他人签字
B. 单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人签字
C. 个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字
D. 个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字答案：A,B,D解析：期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”。个人客户应在仔细阅读并理解后，在该“期货交易风险说明书”上签字；单位客户应在仔细阅读并理解之后，由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。